第38卷第3期

2

011年5月

四川师范大学学报(社会科学版)

JournalofSichuanNormalUniversity(SocialSciencesEdition)

Vol.38,No.3

May,2011

学术期刊引文行为的版权保护及措施

赖方忠

(四川警察学院学报编辑部,四川泸州646000)

摘要:学术期刊中的引文行为有法律依据,是我国著作权法的保护内容,但有量和质的限定。为进一步规范学

术研究中的引文行为,切实加强期刊引文行为的版权保护,应尽快完善相关的法律、法规和部门规章,以期明确学

术论文的引文之量和质的限定;完善期刊文稿的审稿标准,实行学术不端行为出版问责制;建立引文伦理规范制

度,明确引文行为规范的层级体系。

关键词:学术期刊;引文行为;引文限制;版权保护

中图分类号:G237ꢀ5 文献标志码:A 文章编号:1000-5315(2011)03-0140-05

版权又称著作权,是指作者依法对其创作的科

学、文学、艺术作品所享有的人身权和财产权的总

称,是创作者的专有权利。版权保护的对象属于人

类的精神生活领域,包括科学、文学、艺术作品,表演

者的表演,广播节目,电视节目,电影和唱片等,其主

要作用是为了丰富人类的文化生活,满足人类在精

神层面上的需求。学术期刊刊发的文稿,属于科学、

文学、艺术作品,当然应该是版权保护的对象之一。

在学术研究中,任何一篇论文的写作,都离不开

期刊文稿中。因此,在学术期刊刊用的文稿中,依然

存在这两种引文形式,只不过文稿的参考文献数量

明显高于注释的数量,有的文稿甚至没有一个注释,

全是参考文献。虽然他们存在数量上的差异,但他

们在文稿中没有孰轻孰重之分。从内容和作用上

看,参考文献和注释帮助引用者实现了以下目的:证

明立论、观点的正确性;提高立论、论点正确性的可

信度;阐释立论、论点或延伸相关论点;丰富论文的

内涵,扩大外延。从形式上看,他们都属文稿不可或

缺的一部分,不可能离开文稿而自成体系。是故,文

稿的引文(参考文献和注释)同文稿正文内容一样,

同样受到版权的保护。但是,这样的引文行为是否

具有法律依据?我国的法律法规对引用者的引文行

为有无具体而明确的限制?以及采取何种措施加强

和完善期刊引文行为的版权保护?

对他人已有知识成果的借鉴和利用。这里的借鉴和

利用就是我们通常言及的引用。引用可靠的资料,

借鉴他人的研究成果,对已有的学术成果进行价值

评判,或者为读者提供必要的研究资料、信息、线索,

等等,这些都是通过文献引证来完成的。因此,有学

者又将引用称之为引证。引用的部分称之为引文。

全国期刊文献标准中规定的两种引文形式是注释体

制和参考文献著录体制。学术期刊的引文形式也大

抵以这两种形式出现。在《中国高等学校社会科学

学报编排规范》施行之后,对注释和参考文献在一定

意义上进行了区分,注释体制的引文形式逐渐淡出

了“历史的舞台”,但其又以新的涵义和使命活跃在

一

我国对版权保护的相关法律法规

我国知识产权保护制度的建立始于清朝末年。

虽然北洋政府和国民党政府也都颁布过知识产权

法,但由于当时的社会条件所限,这些法律都没有起

到应有的作用和社会效应。新中国成立后,国内的

知识产权制度的建立经历了一个曲折的过程,在这

收稿日期:2010-10-30

作者简介:赖方忠(1972—),男,四川南充人,《四川警察学院学报》编辑部副编审。

140

赖方忠学术期刊引文行为的版权保护及措施

一进程中,我国也先后加入一些重要的保护知识产

人享有的其他权利。因此,可以说,合理使用是一种

特别的法定许可使用,合理使用的对象只能是他人

已经发表的作品,即按著作权法规定的方式公之于

众的作品。未发表的作品表明作者尚未行使权利,

如果不经作者许可而使用,就会侵犯作者权利。虽

然我国著作权法未规定合理使用的统一标准,但采

用列举式对每一种使用方式都作了具体规定。

中华人民共和国著作权法第二十二条规定,在

下列情况下使用作品,可以不经著作权人许可,不向

其支付报酬,但应当指明作者姓名、作品名称,并且

不得侵犯著作权人依照本法享有的其他权利:

(一)为个人学习、研究或者欣赏,使用他人

已经发表的作品;

权的国际公约。目前,我国已建立了较为完善的知

识产权保护的法律体系。具体来说,既有宪法和一

般性法律,也有行政法规、部门规章以及相关的司法

解释,还有国际条约。在这些规定中,与版权保护有

关的法律、法规有《中华人民共和国著作权法》、《中

华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国刑法》;

保护著作权的行政法规、部门规章有《实施国际著作

权条约的规定》(1992年9月25日)以及国家版权

局颁布的《中华人民共和国著作权法实施条例》

(

991^年5^月24^日⁾^、^《^著^作^权^行^政^处^罚^实^施^办^法^》

1

(

997^年1^月28^日⁾^;^在^司^法^解^释^中^,^有^《^最^高^人^民

1

法院关于适用<全国人民代表大会常务委员会关于

惩治侵犯著作权的犯罪的决定>若干问题的解释》

(二)为介绍、评论某一作品或者说明某一

问题,在作品中适当引用他人已经发表的作品;

(三)为报道时事新闻,在报纸、期刊、广播、

电视节目或者新闻纪录影片中引用已经发表的

作品;

(₁₉₉₅_年₁_月₁₆日);国际条约有₁₉₈₀_年₆_月₃_日

加入的《建立世界知识产权组织公约》、1992年10

月15日加入的《保护文学和艺术作品伯尔尼公约》、

₉₉₂_年₁₀_月₃₀_日_加_入_的《世界版权公约》以及《与

1

贸易有关的知识产权协议》。

(四)报纸、期刊、广播电台、电视台刊登或

者播放其他报纸、期刊、广播电台、电视台已经

发表的社论、评论员文章;

二

期刊文稿引文行为的法律依据:引用他人

研究成果的法律依据

在我国的知识产权保护体系中,法律规定了两

种形式的使用情形:其一是法定许可使用;其二是合

理使用。法定许可使用是指法律规定使用他人作品

时,不需要征得著作权人的同意,但需要向著作权人

支付报酬。我国著作权法规定的法定许可使用的条

件有三个:一是被使用的作品必须是已经发表的作

品;二是使用者必须向著作权人支付报酬;三是著作

权人未作出“不得转载、摘编”或“不得使用”或“不许

使用”的声明。我国著作权法规定的法定许可使用

主要有以下几种:第一,报刊的法定许可使用;第二,

表演的法定许可使用;第三,录音的法定许可使用;

第四,广播电台、电视台的法定许可使用。就报刊的

法定许可使用而言,著作权法第三十三条第二款规

定,作品刊登后,除著作权人声明不得转载、摘编的

外,其他报刊可以转载或者作为文摘、资料刊登,但

应当按规定向著作权人支付报酬。

(五)报纸、期刊、广播电台、电视台刊登或

者播放在公众集会上发表的讲话,但作者声明

不许刊登、播放的除外;

(六)为学校课堂教学或者科学研究,翻译

或者少量复制已经发表的作品,供教学或者科

研人员使用,但不得出版发行;

(七)国家机关为执行公务使用已经发表的

作品;

(八)图书馆、档案馆、纪念馆、博物馆、美术

馆等为陈列或者保存版本的需要,复制本馆收

藏的作品;

(九)免费表演已经发表的作品;

(十)对设置或者陈列在室外公共场所的艺

术作品进行临摹、绘画、摄影、录像;

(十一)将已经发表的汉族文字作品翻译成

少数民族文字在国内出版发行;

合理使用是指为了个人学习、研究或者欣赏目

的,或是为了教育、科学研究、宗教或慈善事业而使

用他人作品的,既不需要征得著作权人同意,也不需

要向著作权人支付报酬,但应当尊重作者的人身权

利,指明作者姓名、作品名称,并且不得侵犯著作权

(十二)将已经发表的作品改成盲文出版。

进一步分析之(一)项可知:第一,引用他人的研

究成果,其动机仅限于学习、研究和欣赏,不能用来

出版、出租、出借和作其他营业性的使用;第二,引用

的主体是个人,而不扩展至第三人或者家庭、单位

141

四川师范大学学报(社会科学版)

等;第三,被引用对象的范围是已经发表过的作品。

既然期刊文稿的引文行为有其法律依据,受到

我国著作权法的保护,那么,这种引文是否有量和质

的限定呢?在著作权法颁布实施之前,1985年1月

中华人民共和国文化部颁发了《图书、期刊版权保护

试行条例实施细则》,第十五条第一款规定:

(一)“适当引用”指作者在一部作品中引用

没有发表的作品,诸如会议交流论文,则不在“合理

使用”之列。

分析之(二)项可知:第一,引用的目的是为了介

绍、评论某一作品或者是说明某一问题,以此表达自

己的思想观点而引用;第二,引用必须“适当”,如果

不适当,则就构成了侵权;第三,被引用对象的范围

是已经发表的研究成果。如果没有发表,则不在“合

理使用”之列。

他人作品的片断。引用非诗词类作品不得超过

两千五百字或被引用作品的十分之一,如果多

次引用同一部长篇非诗词类作品,总字数不得

超过一万字;引用诗词类作品不得超过四十行

或全诗的四分之一,但古体诗词除外。凡引用

一人或多人的作品,所引用的总量不得超过本

人创作作品总量的十分之一,但专题评论文章

和古体诗词除外。

上述两项情况的“合理使用”都必须说明作者姓

名和作品出处;并且“他人已经发表的作品”应是一

个广义的概念,既包括公开出版、发行的学术论著,

也包括非公开出版、发行的内部资料性刊物和学术

论文集,“发表”的媒介既可指纸质,还可以是电子出

版物。综合上述两项规定,下列情况的引文行为是

有法律依据的,在我国著作权法的保护之列:第一,

引文动机是学习、研究和欣赏;第二,引文目的是介

绍、评论某一作品或说明某一问题;第三,引用对象

仅仅针对个人;第四,被引用对象只能是已经发表的

研究成果;第五,引用的比例必须“适度”;第六,引用

者必须指明被引用的研究成果的作者姓名和作品出

处。

这一规定仅体现了对引文数量上的限制,没有

进行质的限定。但这一规定也仅适用于著作权法实

施以前的对他人作品的引用。在著作权法颁布实施

之后,对引文的量和质又是怎样规定的呢?

1991年6月实施的《中华人民共和国著作权

法》第二十二条(二)规定“在作品中适当引用他人发

表的作品”以及《中华人民共和国著作权法实施细

则》第二十七条之规定:著作权法第二十二条(二)规

定的适当引用他人已经发表的作品,必须具备下列

条件:(一)引用的目的仅限于介绍、评论某一作品或

者说明某一问题;(二)所引用部分不能构成引用人

作品的主要部分或者实质部分;(三)不得损害被引

用作品著作权人的利益。

再看期刊文稿的引文行为,特别是在《中国高等

学校社会科学学报编排规范》实施之后,其引文行为

完全满足于上述条件。因此,期刊文稿的引文行为

是有法律依据的,属于“合理使用”之范畴,应当是我

国著作权法保护的对象之一。另外,教育部《高等学

校哲学社会科学研究学术规范(试行)》第三章“学术

引文规范”之(七)的规定:“引文应以原始文献和第

分析上述条文,我们发现:第一,关于量的规定。

该法第二十二条(二)只规定了“适当引用”。何谓

一手资料为原则。凡引用他人观点、方案、资料、数 “适当引用”,我国著作权法也没有对“适当引用”做

据等,无论曾否发表,无论是纸质或电子版,均应详

加注释。凡转引文献资料,应如实说明。”该规定在

一定程度上扩大了引文的范围,即:没有发表的知识

成果,也可供研究、学习、欣赏者引用,但应“详加注

释”。

硬性规定,甚至与之相关的司法解释也没有作进一

步的明确。我们甚至可以这样说,著作权法对引文

数量的限制规定得较为模糊,存在瑕疵。或许正是

这一法律漏洞,为学术抄袭、剽窃者提供了可乘之

机。第二,关于质的规定。即“所引用部分不能构成

引用人作品的主要部分或者实质部分”。也就是说,

所有引用他人的研究成果不能成为该论著的主体部

分。但是,如何认定“引用部分是否构成引用人作品

的主要部分或者实质部分”,以及由谁来认定“引用

部分是否构成引用人作品的主要部分或者实质部

分”,并没有相关的法律、法规进行具体规定。现在

通行的做法是由引用人所在单位的学术委员会来认

所以,但凡期刊文稿的引文行为,在必须满足

“

所引用的文献在文章中应有明确的标识和在文章

结尾有清楚的著录”这一前提条件之下,所有的引文

行为才是有法律依据的,在我国著作权法的保护范

围之内。

三

法律、法规及相关制度对期刊文稿引文行

为的规制:引文有无量、质的限制

142

赖方忠学术期刊引文行为的版权保护及措施

[

3]

定(网络、报纸报导的此类行为多由引用人所在单位

的学术委员会认定的),但侵权已产生,危害、影响已

弥漫,这种做法不得不令我们反思。另外,版权保护

的只是作品内容的具体表达形式,对于作品中所包

外)。” 也有部分学者认为:我们可以借鉴国外一些

国家的做法。如阿根廷著作权法规定,自文学艺术

或科学作品中,可引用1000字以下,音乐作品则不

超过八音节。英国出版协会和著作家协会20世纪

[1]

含的思想、内容是不予保护的。他人创作的内容 50年代达成一般性协议:散文,单一的引文仅限于

与之相似或者完全相同的作品,只要是作者独立完 400单词以内;一系列引文总数限于800单词以内,

成的,并非抄袭之作,就会同样获得版权的保护。这

就给认定“所引用部分不能构成引用人作品的主要

部分或者实质部分”增加了相当大的难度。

但各引文不得超过300单词;韵文,单次或重复引用

总数限于40行以内,但不得超过一首诗的四分之

[4]

一。上述两种做法,笔者认为均为不妥,主要原因

在于量和质的限定较为模糊,缺乏可操作性。关于

量的限定,应从两方面思考:第一是引文的条数;第

二是具体的引文字数(篇幅)。从社会科学研究来

讲,引文条数应该是没有限定的,引用越多说明研究

者占有的资料越详实,但其前提必须建立在“积极的

《高等学校哲学社会科学研究学术规范(试行)》

第三章“学术引文规范”之(八)规定:“学术论著应合

理使用引文。”但何谓“合理使用”,该规定也没有做

进一步的补充和完善。有学者对“合理使用”做了进

一步的解释:所谓“合理使用”既规定了学术论文必

须引用前人或他人已发表的成果以说明本论文的研

究在何种程度上起到了推进作用,但也不能因为过

①

[5]

引文动机” 之上;就引文字数而言,应严格控制

在本人创作作品的五分之一以下,不再对作品的类

[

2]

②

多的引文而湮没了论者的独特见解。但究竟引用

多少才算合理使用,没有一个明确的标准,或者说没

有一个上限和下限的范围。

型进行细分,也不再有“过度引用”的称谓,从源头

上杜绝某些研究人员借“过度引用”之名行抄袭、剽

窃之实。以一万字的作品为例,引文条数没有限制,

但总的引文字数(篇幅)不能超过二千字。关于质的

限定,应对“所引用部分不能构成引用人作品的主要

部分或者实质部分”做进一步的解释,即:“是否构成

引用人作品的主要部分或者实质部分”由谁来认定。

从目前对学术不端行为的查处来看,大多数高校的

学术委员会在充当“审判者”的角色,也有少数高校

是由纪委负责。从法理角度分析,高校的学术委员

会来认定学术不端行为缺乏合理的法律依据,由纪

委来认定更是无稽之谈。因此,为净化学术研究行

为,遏制学术不端行为,成立专门的学术论著侵权认

定委员会势在必行。其主要职责是对出版的学术论

文是否侵权进行认定,特别是对于当前报导的学术

不端行为,诸如认定是合理使用还是抄袭、剽窃。

第二,完善期刊文稿的审稿标准,实行学术不端

行为出版问责制。期刊文稿既重视原创性,又突出

借鉴性、继承性,但借鉴和继承必须在原有的基础上

有所创新、有所突破,体现学术观点的纵深性、学科

发展的连续性和学科建设的拓展性,这是文稿得以

发表、面向社会传播的前提。文稿的审稿标准包括

政治标准、学术标准和规范化标准。政治标准是指

必须坚持四项基本原则,正确处理好政治问题与学

术问题的关系;学术标准是指在学术上应具有探索

性、开创性,或具有新的深度和开掘;规范化标准是

南京大学中国人文社会科学研究评价中心在对

学术期刊的引文数量进行分析统计时发现,文稿的

引文数量均值为6—8条。因此,他们在对各CSSCI

来源期刊的信函中建议刊发稿件的引文数量适宜

₆—₈

条,但这一建议只能算是约定俗成,没有法律

依据。综上所言,我国法律、法规及相关制度对引文

之量和质的规定存在一定的法律漏洞。

四

完善期刊引文行为版权保护的措施

我国法律、法规及相关制度对引文之量和质的

规定存在一定的法律漏洞。这一漏洞间接导致了学

术不端行为的蔓延,这是其一;其二,出版社或学术

期刊编辑部审稿不严,把关不力,忽略了对引文的量

和质的审核、审查,直接形成了学术不端行为的社会

传播,助长了学术不端行为愈演愈烈的势头;其三,

引文伦理制度的缺失,导致了引文行为的“功利”趋

势日渐突出,弱化了引文本身的功用。

因此,笔者认为,第一,应尽快完善相关的法律、

法规和部门规章,以期明确学术论文的引文之量和

质的限定。关于量的限定,我国有学者认为:“引用

必须适当,不超过被引用作品的十分之一。引用诗

词类作品不超过2500字。如多次引用一部长篇作

品,非诗词类的,总字数不超过一万;诗词类的,不超

过40行,或不超过全诗的四分之一(古诗词除

143

四川师范大学学报(社会科学版)

指引用他人的知识成果是否正确,引文的量和质是

否符合法律、法规的规定。出版问责制是指各出版

社或期刊编辑部出版发行了学术抄袭、剽窃的论著

时应追究责任的一种处罚制度。以学术期刊为例:

学术期刊编辑部对其刊发的文稿,往往要经过“一稿

三审”,审读的核心是学术观点的原创性或者学术观

点的创新性、争鸣性。只有审核通过了,才能够进入

出版发行的环节。如某一学术期刊刊发的论文是抄

袭或剽窃的,那么就应该追究相关人员的责任。因

为正是其审稿不严,把关不实,才造成了抄袭、剽窃

的论文得已发表并面向社会传播。完善学术论著的

审稿标准和出版问责制的建立,将有助于从传播源

头上杜绝学术不端行为的发生。

伦理规范制度,将引文伦理规范内化为科研人员的

精神品质,形成一套既有关于引文伦理的原则性规

约、又有根据科研活动的要求将有关规约具体化的

制度,从而使科研人员坚守引文伦理规范制度。引

文行为规范的层级体系包括引文动机规范、引文作

用规范和引文著录(标识)规范三个部分。具体来

说,引文行为必须建立在积极的引文动机基础之上,

引文表述的思想或观点在文章中应有明确的证明或

支撑作用,并且引用者应予以准确的著录(标识)。

建立引文行为规范的层级体系,必须加大引文知识

的宣传普及,将引文意识提高到科学精神的高度,确

立引文动机也是学术道德的一部分的思想,弱化引

文的“功利”目的,还引文以情报源的本来角色;加强

文献检索及分析的知识与能力的教育与培养,提高

引文的精度和质量,使每个科研人员都学会如何正

确引用和著录(标识)参考文献,做一个版权保护的

倡导者和践行者。

第三,建立引文伦理规范制度,明确引文行为规

范的层级体系。引文伦理是科研人员适应科学研究

(学术研究)规律、特点而形成的要求科研人员“应当

如何”的自律规范,以及读者认为在科研活动中(学

术研究)“应当如何”的观念和舆论约束。建立引文

注释:

①

积极的引文动机包括以下几个因素:文献真正的被引用;作者(引用者)真正地使用了被引用文献,且被引用文献提供了有

意义的信息;被引用文献的內容与引用文献內容具体相关;所有引用的价值相等。

②

目前,对作品类型进行细分有两种:一是按照我国新闻出版管理部门的规定,社会科学期刊可以细分为学术理论类、工作指

导类、时事政治类、文学艺术类、综合文化类、教育教学类、外语辅导类、信息文摘类;二是按照《中国图书馆分类法》(第四版)

的标准分法,社会科学期刊可以包括11类,即:Aꢀ马克思主义、列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论,Bꢀ哲学、宗教,Cꢀ社会

科学总论,Dꢀ政治、法律,Eꢀ军事,Fꢀ经济,Gꢀ文化、科学、教育、体育;Hꢀ语言、文字,Iꢀ文学,Jꢀ艺术,Kꢀ历史地理。文中

所指的作品类型倾向于第一种。

参考文献:

[

1]徐建华.版权贸易新论[M].苏州:苏州大学出版社,2005.

2]王宁.呼唤一种学术研究的伦理学———批评的伦理与学术的规范[EB/OL].[2007-07-30].htt_p://www.aisixian_g.com/da_-

ta/detail.php?id=15372.

3]杜家贵.社会科学期刊编辑使用手册[M].北京:中央编译出版社,2002.

4]张积玉.社科期刊撰稿与编辑规范十二讲[M].西安:陕西师范大学出版社,1994.

5]赖方中.引文动机分析[J].四川警察学院学报,2009,(6).

[

[责任编辑:唐普]

144