第39卷第1期

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012年1月

四川师范大学学报(社会科学版)

JournalofSichuanNormalUniversity(SocialSciencesEdition)

Vol.39,No.1

January,2012

对经济学形式化的非主流解读

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2

赵磊,赵晓磊

(1ꢀ西南财经大学《财经科学》编辑部,成都610074;2ꢀ四川师范大学经济与管理学院,成都610068)

摘要:在现代经济学的范式中,数学几乎成为理论思想的唯一表达方式。这种情形,也被称为经济学的“形式

化”,或者“能测量”。令人遗憾的是,在我国经济学界,这个“能测量”被神话了,导致很多学术论文的“能测量”异化

成为“能忽悠”。这主要表现在三个方面:(1)自欺欺人;(2)自娱自乐;(3)自以为是。过度追求形式化,不仅没有让

经济学更“科学”,反而使经济学的科学性备受质疑。因此,从方法论的角度上讲,我们应当在“坚持、鼓励、包容”的

基础上,实事求是地对待经济学的形式化。

关键词:经济学;形式化;能测量;数学;方法论

中图分类号:F0 文献标志码:A 文章编号:1000-5316(2012)01-0029-05

关于本文的命题,笔者要作三点说明:(1)8年

前,笔者曾经对经济学的“数学化”做过一些分析和

一律的基本内容是:在同一论证过程中,概念和判断

必须保持同一性,亦即确定性。同一律可用公式表

示为:A是A。矛盾律的基本内容是:在同一论证过

程中,对同一对象的两个相互矛盾(对立)的判断,其

中至少有一个是假的,不可能全是真的。矛盾律可

用公式表示为:A是B,A不是B;这两个命题不会

同时成立,也不会同时不成立。排中律的基本内容

是:在同一论证过程中,对同一对象的肯定判断与否

定判断,这两个相矛盾的判断必有一个是真的。排

中律可用公式表示为:A或者―A。理由充足律的

基本内容是:正确的判断必须有充足的理由。充足

理由律可用公式表示为:因为B真,且B能推出A,

[1]

批评,现在回过头去看,当时的分析基本上还是浅

层次的,有许多问题有必要进一步讨论;(2)按主流

经济学的划线,马克思主义政治经济学既不“普世”

[2]

也不“科学”,所以没有资格进入“经济学”的行列,

[3ꢁ4]

虽然笔者对这种划线很不以为然 ,但是为了概

念一致,这里所谓的“经济学”是主流定性的经济学,

也就是所谓“现代经济学”,不包括马克思主义的政

治经济学;(3)题目标题之所以说是“非主流解读”,

是因为关于经济学的“形式化”,主流的解读与笔者

的解读有很大的距离。为了不给主流的解读造成误

会,笔者认为有必要对这两种解读做出区分和确认。

[5]

所以A真,也可以说,B是A成立的充足理由。形

式逻辑这四条规律要求人的思维必须具备确定性、

无矛盾性、一贯性和论证性。

一

何谓“能测量”?

众所周知,科学知识的表达方式通常有两种:一

种是文字语言,另一种是数学语言。这两种语言都

必须遵循起码的最低表达要求。文字语言的最低表

达要求,就是要遵守“形式逻辑”。形式逻辑有四大

定律,即同一律、排中律、矛盾律和理由充足律。同

数学语言也有逻辑要求,那就是要遵守“数理逻

辑”。数理逻辑包括两个最基本的也是最重要的组

成部分,就是“命题演算”和“谓词演算”。所谓命题

演算,是研究关于命题如何通过一些逻辑连接词构

收稿日期:2011-11-15

作者简介:赵磊(1957—),男,黑龙江依兰人,西南财经大学《财经科学》编辑部常务副总编,博士生导师;

赵晓磊(1989—),男,黑龙江依兰人,四川师范大学经济与管理学院学生。

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四川师范大学学报(社会科学版)

[

8]

成更复杂的命题以及逻辑推理的方法。所谓谓词演

算,也叫做命题涵项演算。在谓词演算里,把命题的

内部结构分析成具有主词和谓词的逻辑形式,由命

题涵项、逻辑连接词和量词构成命题,然后研究这样

的命题之间的逻辑推理关系。数理逻辑也称为“符

号逻辑”,其体系主要包括:逻辑演算(包括命题演算

和谓词演算)、模型论、证明论、递归论和公理化集合

实际的科学意义” 。马克思也说过一句很著名的

话:“任何一门科学,只有充分利用了数学才能达到

完美的境界。”

现在高校的经济学研究生和博士生,基本上都

开了“三中”课程(中级宏观经济学、中级微观经济学

和中级计量经济学)和“三高”课程(高级宏观经济

学、高级微观经济学和高级计量经济学),就是在学

[6]

论。数理逻辑和计算机科学有许多重合之处,两 “能测量”。尤其是计量经济学,作为“能测量”的有

者都属于模拟人类认知机理的科学。数理逻辑其实

就是形式逻辑的现代表达方式。简而言之,数理逻

辑就是精确化、数学化的形式逻辑,它不仅是数学计

效手段,不仅已经成为经济学的基本内容之一,而且

也是经济思想和经济理论的基本表达方式。计量经

济学模型,就是要解决“如何测量”这个问题;而回答

算的基本要求,而且也是现代计算机技术的基础。 “影响强度”这个定量问题的,正是计量经济学模型

需要说明的是,除了上述两种逻辑之外,从更高

境界的维度上讲,科学知识的表达方式还应当遵循

辩证逻辑———比如马克思主义政治经济学。至于辩

证逻辑,这里不谈(辩证逻辑有三条原则,即对立统

的结构参数估计量。

二

“能测量”异化为“能忽悠”

今天,在社会科学当中,大概只有经济学才敢称

这个所谓的“能测量”。具体而言,对于经济行为的

一、否定之否定、质量互变)。今天,在现代经济学的 “因果关系”来说,所谓“能测量”有两个基本要求:

范式中,数学几乎成了理论思想的唯一表达方式。 (1)这个问题可以建立数学模型来解释,比如计量经

这种情形,也被称为经济学的“形式化”。说到经济

学的“形式化”,笔者有必要提及一个真实的故事:在

美国芝加哥大学社会科学研究馆的正面,刻着这样

济学的回归分析;(2)得出的结论可以用精确的统计

来检验,比如“t检验”。

请大家注意,正是这个“t检验”,让经济学的

一句话:“如果你不能测量的知识就是贫乏和不能令 “能测量”变为科学。令人遗憾的是,在我国经济学

[

7]序

人满意的” 。

所谓“能测量”是什么意思?就是“形式化”。换

界,这个“能测量”已经被神话了,这种情况导致很多

学术论文的“能测量”,异化成为“能忽悠”。

有一幅漫画《公鸡的自我总结》(我是怎么克服

困难,天天把太阳叫起来的)。在经济学中,“公鸡打

鸣”与“太阳升起”,这两个现象之间的关系可以用数

学模型来表达,并建立如下函数关系:

言之,经济学的“能测量”就是指在方法论的意义上,

经济学“能实证”、“能量化”,或者说“能计量”。请注

意,这个“能测量”不是刻在自然科学研究馆,而是刻

在社会科学研究馆!由此可见,实证的精神,不仅是

自然科学方法论的核心,而且也是社会科学方法论

追求的目标。至于这个目标能在多大程度上实现,

那就是另一回事了。

Y

₌α₊_βX ₊u

“公鸡打鸣”是自变量(X),“太阳升起”是因变

量(Y),α是截距项,u是随机变量。然后做计量回

归分析,求出回归系数(_β)之后,进行“t检验”,检验

结果肯定非常显著。也就是说:“公鸡打鸣”之后“太

阳就升起来了”,这个关系是一个“大概率”的事件,

而不是一个偶然的“小概率”事件。也就是说,“公鸡

打鸣”100次,“太阳升起”也是100次。于是,数学

模型“科学”地证明:“公鸡打鸣”是“太阳升起”的原

因。

如果仅从自然科学发展的历史来看,那么科学

的起码要求,就是必须“能测量”。所以,对于理工科

来说,“能测量”怎么强调都不过分。问题是对于社

会科学之一的经济学来说,“能测量”有什么意义呢?

在经济学界,这个问题应该说已经不是什么问题了。

对于“能测量”的意义,1989年,诺贝尔经济学

奖得主挪威经济学家哈维尔莫(Tr_y_gveHaavel_-

mo⁾^,^曾^经^这^样^说^:^“^许^多^经^济^学^家^有^许^多^深^刻^的^思

那么,公鸡为什么会打鸣呢?科学研究证明,在

公鸡的大脑与小脑之间,有一个内分泌器官叫松果

腺,这是公鸡打鸣的基础,或者说,公鸡打鸣的“生物

钟”就生长在这里。经过长时间的进化,早上打鸣已

想,但是缺少数量概念。例如说某一个经济指标受

到惟一原因的影响,但是如果对影响的强度一无所

知,即使知道这个影响是正的或负的,也是没有多少

30

赵

磊

赵晓磊对经济学形式化的非主流解读

成为公鸡的一种习性保存下来。即使将公鸡放到黑

暗的地方,让它看不到光线,到了清晨,它还是一样

要打鸣的。由此可见,虽然从表面来看,“公鸡打鸣”

与“太阳升起”存在着“相关性”,但是,这种“相关性”

仅仅是这两种“现象”外在的联系,并不是这两种“现

与城乡收入差距》。他提出了一个假说:城乡收入差

距越大,越会阻碍农村劳动力向城市转移。为此,他

建立了一个“收入与劳动力迁移决定”的理论模型,

然后采用1979ꢁ2008年的时间序列数据,进行回归

分析之后,“t检验”非常显著,由此证明了他的这个

象”内在的“因果联系”。严格说,公鸡打鸣是由动物 “假说”是成立的。

在进化过程中形成的内在生物钟决定的,而太阳升

起是由太阳系甚至银河系的运动规律决定的。然

而,囿于当时的生产力水平,远古时代的先民既不知

道公鸡内在的生物钟规律,也不知道太阳系运行的

自然规律,所以,只能把这种现象上的“相关性”当作

内在的“因果性”。

从理论上来看,这个假设显然与刘易斯的“二元

经济”理论是不相容的。从经验上看,这个假说显然

有问题:难道深圳的工资越高,农民就越不愿意去深

圳打工吗?也就是说,实践的检验与“t检验”有很

大出入。这就提出了一个问题:当实践的检验与“t

检验”发生矛盾时,哪个检验才是科学的?哪个检验

说了算?

顺便指出,有人认为,虽然公鸡打鸣不是太阳升

起的原因,但太阳升起是公鸡打鸣的原因,所以二者

仍然存在因果关系。这个说法同样值得商榷。有关

笔者仔细看了论文后问他:“时间序列数据为什

么不做‘平稳性检验’和‘协整分析’?”他说:“如果做

公鸡为什么会有生物钟现象,在学术界大致有三种 ‘平稳性检验’和‘协整分析’,‘t检验’就不显著

观点。(1)“外源说”认为,某些复杂的宇宙信息是控了。”换言之,他的论文就没法“创新”了。笔者说:

制生命节律现象的动因。持这种观点的科学家认 “那你也不能拿模型来这样忽悠人吧?”他说:“赵老,

为,动物对广泛的外界信息,如电场变化、地磁变化、

重力场变化、宇宙射线、其他行星运动周期、光的变

你太认真了,大家都是这样做的。”然后,他搬出一个

著名经济学杂志上发表的一篇文章来为自己辩护:

化、月球引力等极为敏感,这些变化的周期性,引起 “看看,这篇文章也是这样‘忽悠’人的。”可见问题不

了生命节律的周期性。(2)“内源说”认为,生命节律

是由动物自身内在的因素决定的。对夜间活动的仓

鼠的试验表明,在外界条件变化的情况下,如在与地

球自转方向相反的条件下,仍然有相似的节律。动

物在恒温和与外界隔绝的地下,也表现出近似于24

小时的节律,因此,生命节律是由动物自身的因素造

成的。(3)“综合说”认为,动物与环境相互作用是生

物节律形成的原因。综上可见,不仅公鸡打鸣不是

太阳升起的原因,而且说太阳升起是公鸡打鸣的原

因也是不确切的。

在于个别学生误用模型,而是在于“大家都是这样做

的”。

(二)“自娱自乐”

模型的“假设”,完全是想当然的,要么毫无根

据,要么根本就是一个伪问题。比如,一篇论文的核

心假设是“企业的政策性负担越重,企业的绩效就越

差”,作者的工作就是要证明这个假设。于是,作者

选取了相关的样本数据,并进行了回归分析,“t检

验”非常显著。

在审阅了全部内容之后,笔者在审稿意见上写

到:“企业的政策性负担越重,企业的绩效就越差”这

个常识难道还需要做回归分析吗?这个假设与假设

三

案例分析

有人会说:现代经济学还不至于这么可笑吧?

其实,不啻远古时代,即便在现代,人们依然在犯同 “年龄越大,离死亡越近”有何不同? 难道“年龄越

样的错误。问题是,这类错误往往还披着“科学”的

外衣来忽悠人。下面举三个实例。

大,离火葬场还越远”了不成? 所以,这种假设不仅

把自己当作白痴,而且把别人也当作白痴。把简单

问题复杂化,如果用的方法有创新,也就罢了,可作

者用的方法都是计量经济学的常识,这有意义吗?

还有一篇文章,作者所要做的事情,就是要证明

下面两个假设。假设1:企业污染的公共事件将导

致该企业股票价格波动(因为企业要被政府处理并

罚款———比如康菲公司海上漏油事件)。假设2:在

(一)“自欺欺人”

自己都没搞懂,就乱用计量方法。最常见的比

如时间序列数据,很多人不做平稳性检验和协整分

析,就进行回归,这怎么避免“伪回归”呢?笔者在审

论文时,这类“伪回归”的危险非常普遍。比如,笔者

的一个研究生做毕业论文,题目是《农村劳动力转移

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四川师范大学学报(社会科学版)

发达国家,企业污染事件与该企业股价波动强相关

因为透明);在发展中国家,企业污染事件与该企业

管”和“政策失误”仅仅是触发危机的外生因素而

[10]

(

已。把“缺乏监管”当作危机的根源,就如同把

“公鸡打鸣”当作太阳升起的原因一样的荒谬,由此

可见,主流模型所把握的其实仅仅是危机在现象层

面的“函数关系”而已。

股价弱相关(因为不透明)。

笔者问编辑:“企业污染的公共事件将导致该企

业股票价格波动是个常识性的东西,还有什么必要

加以证明?”编辑说:“作者毕竟证明了‘相关性的强

度’,这还是有必要的。”笔者说:“‘假设2’所要证明

的这个‘强度’,难道不同样是一个常识吗?”难怪李

子奈说:“如果建立了计量经济学模型,经过复杂的

估计和检验过程,最终发现了或者验证了人们所熟

知的结论,那么研究的价值就大打折扣了。”岂止是

再比如,最近的欧洲主权债务危机,主流的解读

仍然只是从表面联系上进行测量和分析。即使是曾

经准确预言“次贷危机”的宋鸿兵先生也认为:“欧债

危机的原因不在于经济,也不在金融,而是在于政

治。如果欧盟能将各国财政权统一起来,就可以消

除危机。”其实,在资本主义私有制下,统一财政也仅

仅是用空间来换取时间,虽然可以推迟危机的爆发,

但导致危机的基因并未消除。可以预料,如果欧盟

真的能统一财政,那么今后的债务危机将不再以国

家为单位爆发,而是以联盟为单位爆发。总之,只要

不触及资本主义生产关系,任何药方都消除不了资

本主义的癌细胞,资本主义总危机的到来只是一个

时间问题。

“

大打折扣”,简直就是没有任何价值! 由此可见,

伪问题”在我国已经泛滥成灾!

三)“自以为是”

自以为是”主要表现就是把统计关系完全等同

“

(

“

于因果关系。这又有两种情况:一是把统计相关,夸

大成“因果关系”;二是把统计因果关系(比如格兰杰

因果关系),当作真实因果关系,就如同上面讲的“公

鸡的总结”,等等。其实,不仅统计相关不是因果关

说到危机,最近欧美又在闹债务危机,自称

系,而且统计因果关系也未必等于真实的因果关系。 99%的人占领了华尔街,导火线当然与贫富悬殊有

为什么呢?大致说来,有两个原因:第一,“统计关系

不是经济关系的充分条件”。正如李子奈说:“从逻

辑上说,一个统计关系式,不管多强或多么有启发

性,本身不可能意味着任何因果关系。要谈因果关

系,必须来自统计学之外,诉诸先验的或者理论上的

关。流行的主流观点认为,贫富悬殊根源在于教育

不发达,很多经济学论文就是在用数学模型证明这

个观点。最近凤凰卫视评论“欧债危机”,在一番批

评欧洲贫富悬殊之后,女主持最后总结说:“要想从

根本上解决贫富悬殊,最终还是要靠‘教育’,只是时

间有点漫长……。”其实,所谓“根本解决”完全是自

欺欺人。因为,教育能够改变个人的命运,但却不能

改变阶级或阶层的命运。如果不触动生产关系,如

果雇佣关系的阶级结构不改变,教育也仅仅是让某

个贫困生进了人民大学而已,实现的只是个人的“鲤

鱼跳龙门”而已。

[8]

思考。” 第二,“统计意义和经济意义具有不对称

性”。李子奈说:“所谓‘统计意义和经济意义的不对

称性’指的是,经济学命题必须通过统计学检验才能

成立,而通过统计学检验的命题在经济学上并不一

定成立。即是说,统计检验是经济学命题成立的必

要性条件,而不是充分性条件。误将必要性条件当

作充分性条件,夸大统计学假设检验的功能,是一类

难怪马克思说:“……而庸俗经济学却只是在表

[

9]

[11]

常犯的错误。”

总之,通过了统计学检验的命题,未必就是真实

的命题;“t检验”非常显著的统计关系,未必就是真

面的联系内兜圈子” ,就是这个意思。没过“t检

验”的,不一定就不“科学”;过了“t检验”的,不一定

就是“科学”。同理,没有被“形式化”的,不一定就不

实的因果关系。比如,按主流的理论,美国次贷危机 “科学”;能够“形式化”的,不一定就是“科学”。

的根源在于“缺乏监管”和“政策失误”。“次贷危机”

是因变量,“缺乏监管”和“政策失误”是自变量,建立

数学模型之后,这个“函数关系”不仅可以用计量模

型做回归分析,求出回归系数,而且“t检验”也非常

显著。然而,理论和实践都已经证明,美国次贷危机

的根源内生于资本主义市场经济制度之中,“缺乏监

四

小结

以上“三自”的结果是什么呢? 结果就是“自作

自受”。过度追求形式化不仅没有让经济学更“科

学”,反而使经济学的科学性备受质疑,以至于连主

流学者都发出了另类呼吁:“经济学教科书需要重

写。”问题的症结在于,经济学界流行一种误导,以为

32

赵

磊

赵晓磊对经济学形式化的非主流解读

要有“数学模型”才是实证分析,才是科学。其实,在

社会科学中,作为一种基本的方法,实证研究方法有

着丰富的内容,比如它主要包括:观察法、实验法、文

献分析法、内容分析法、问卷调查法、访谈法、个案分

的方法。比如,现在流行把新古典经济学的方法,当

作经济学唯一的科学方法,这是不是有点心胸狭隘?

对于经济学来说,形式化或者数学化不仅很必

要,而且还要进一步完善和发展。但是,现在所谓

析法,等等。可见,并非仅仅有“数学模型”才是实证 “坚持、鼓励、包容”,已经把现代经济学的方法教条

分析。何况,有许多数学模型本质上并不是实证的,

而是规范的。比如“数理经济学”就离不开“数学模

型”,但严格来讲,“数理经济学”并不是“实证分析”,

而仅仅是某些抽象理论的推演。所以,从方法论的

角度上讲,我们应当正确对待经济学的形式化。

关于方法论,摆在桌面上的说法是:“坚持、鼓

励、包容”。所谓坚持,就是要坚持“科学方法”,反对

化、唯一化了。重庆市委书记薄熙来说得好:“一些

人提倡包容性、多样化,但再包容、再多样,也不能没

[12]

了‘主心骨’,迷失了方向。” 这段话虽然并不是直

接针对经济学的方法论而言的,但笔者认为对认识

经济学方法论极富启发意义。

就笔者从事经济学的教学、科研的体会,认为抛

弃了马克思主义方法论以后,经济学也就没了主心

骨,就成了大忽悠。当然,这一点,主流经济学恐怕

打死也不承认,因为忽悠本身或许就是某些人的目

的,而忽悠的工具(数学模型)也就是他们的“主心

骨”。以至于有这么一个笑话:经济学教授让学生读

一篇自己的文章,里面全是复杂的数学模型。学生

看完后问:“老师,您的大作太深奥了,我没读懂。”教

授激动地回答:“看不懂就对了,这就是学问。”请问,

这种深奥学问的积累是不是能与人类知识的进步成

正比,难道不值得怀疑吗?

“神学方法”。至于什么是科学方法,学界有争论。

比如,马克思主义的方法论是不是科学? 是不是只

有数学模型才是科学?这个问题已经超出了本文范

围,容以后讨论。所谓鼓励,就是要鼓励运用“现代

经济学的最新方法”来分析问题,也就是与“国际接

轨”。现代经济学的方法在今天居主流地位,所以无

须鼓励,对于现代经济学最时尚的方法,大家都在争

先恐后,生怕落在后面。所谓包容,就是要包容“多

元化”的方法,不能把某种方法看作经济学独一无二

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[责任编辑:刘萍萍]

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