第３３卷第６期

２００６年１１月

四川师范大学学报（社会科学版）

ＪｏｕｒｎａｌｏｆＳｉｃｈｕａｎＮｏｒｍａｌＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙ（ＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅｓＥｄｉｔｉｏｎ）

Ｖｏｌ．３３，Ｎｏ．６

Ｎｏｖｅｍｂｅｒ，２００６

我国现代企业国有产权资源配置论

李ꢀ 朝ꢀ 鲜

（

四川大学经济学院，成都６１００６４）

ꢀ

ꢀ 摘要：企业国有产权资源是有限或稀缺的，优化配置与合理利用稀缺的企业国有产权资源成为研究企业所面

临的新课题。现以探讨中国特色社会主义市场经济中现代企业国有产权资源优化配置条件效能为切入点，辩证分

析企业国有产权资源配置的进展与缺陷，探索优化企业国有产权资源的交易配置路径，以便有效防止企业国有产

权资源交易配置的异化（即非市场化），逐步降低国有企业或非国有企业的国有产权资源交易配置的成本损耗，切

实提高企业国有产权资源交易配置效率，不断提升企业国有产权资源在国民经济中的竞争力和控制力。

关键词：现代企业；国有产权；交易配置；路径探索；配置效率

中图分类号：Ｆ２７６ꢁ １ꢀ 文献标志码：Ａꢀ 文章编号：１０００⁃５３１５（２００６）０６⁃００４１⁃０６

ꢀ

ꢀ 科斯（ＲｏｎａｌｄＨ．Ｃｏａｓｅ）定理分析，企业产权资

业理论与实践显示，“ 企业是一种资源配置的方

［２］９２

源配置宏观上就是把企业产权资源用到需要的地

方，为社会带来最大福利；从微观上来讲，便是产权

资源掌握在最需要它且能给拥有者带来最大福利的

主体手里。 “如果资源的产权初始界定能保证最优

配置，那么产权的交易就没有必要。一般来说，这种

情况极少存在，即使存在也是极为短暂的。也就是

说，资源产权必须不断交易或转手，经常流动起来，

即调整产权安排才能不断地使权利安排适应于最优

式”

，产权是企业资源配置的核心内容。商品在

交易流动中实现其价值，企业产权在优化配置中实

现其增值。《资本论》以研究资本主义时期资本配

置与循环运动为核心，西方经济学把研究市场经济

中稀缺资源的配置与利用作为主要研究对象，我国

目前应以研究中国特色社会主义市场经济中现代企

业国有产权资源优化配置为着力点。我国企业国有

产权资源如何在市场上实现合理而有效的交易配

置，既是企业经济利益趋向和提高企业资源配置效

率的本质问题（即由产权资源的自然特性决定的物

质运动过程），又是提升企业国有产权的经济控制

力，促进经济社会和谐发展的关键所在。

［

１］８７

化配置的要求”

。我国现代企业国有产权资源

配置既有产权经济运动的共性，又有社会主义市场

经济的特色，它是指按经济社会发展需要运用“看

不见的手” （市场调节）和“看得见的手” （政府调

节），将国有企业或非国有企业中的国有产权资源

进行交易安排，它包括宏观配置和微观配置，企业产

权资源宏观配置是指企业国有产权资源在国民经济

运行中的配置（企业间、行业间以及地区间的资源

交易流动）；企业产权资源微观配置是指企业在其

内部层级组织适应市场经济需要“通过制定计划并

一ꢀ 现代企业国有产权交易配置条件和效能

现代企业国有产权资源旨在追求优化配置，降

低产权交易配置成本，增加产权交易配置的效益。

现代企业国有产权资源配置效益，指现代企业国有

产权资源在国有企业或非国有企业以及产权市场的

交易配置耗费与所带来的效用之比。企业产权交易

配置成本高低的变化对企业产权资源配置效益产生

［

２］９２

依靠权威和命令来完成资源的配置”

。现代企

收稿日期：２００６⁃０５⁃１８

作者简介：李朝鲜（１９６０— ），男，四川仁寿人，四川大学经济学院博士研究生，副研究员。

４

１

ꢀ

四川师范大学学报（社会科学版）

重要影响。假定产权效用既定，交易费用的增加或

减少，导致产权资源配置效率的下降或提高；假定产

权效用既定，生产成本与交易费用同时上升，不管交

易费用上升多少，都对产权资源配置效率产生负影

响；假定产权效用既定，生产成本与交易费用同时下

降，当然产权资源配置效率提高；假定产权效用既

定，交易费用与生产成本按相反方向变动，无论交易

费用是上升还是下降，都影响产权资源配置效率变

化；“假定交易费用为下降趋势，交易费下降幅度小

于生产成本上升幅度，即资源配置效率是下降的；假

定交易费用下降幅度大于生产成本上升幅度，即资

源配置效率是上升的；假定交易费用下降幅度正好

等于生产成本上升幅度，即资源配置效率不变，但是

交易费用对资源配置效率的正影响仍然存在，只不

力和物力支撑；五是推动混合所有制经济的协调互

补与和谐发展，在企业各类资源的交易流动与优化

配置中，规范而有效的产权资源配置会影响和带动

企业其他资源的合理配置运动，为市场经济主体实

现平等的法律地位和发展权利提供平台，使混合所

有制经济健康而有序地运动，推进经济社会的和谐

发展。

现代企业国有产权资源的优化配置应该是，

“产权边界有明确的划分，使产权的限度有明确的

界限，如果产权边界不清楚，产权纠纷就会大量增

加，甚至产权的职能无法有效行使，各产权主体为交

易活动支付的成本就非常大；在产权边界明晰的前

提下，把产权划归最有利于降低成本和提高社会产

值的主体；产权应是可转让和流通的，尤其是要向高

人力资本所有者转移，这样产权就可以不断地趋向

［

１］１１１

过让生产成本上升的力量所抵消”

。

［

３］１３１

企业产权资源是有限或稀缺的，客观上需要交

易配置。现代企业应当合理有效地配置利用稀缺的

产权资源，推动经济社会持续健康发展。现代企业

国有产权交易配置除通常意义上的产权交易配置功

能外，还具有五个层面的效能：一是改善企业国有资

本结构，我国对传统公有制条件下许多规模小、技术

条件差、长期亏损并成为财政包袱的中小型企业，通

过承包、租赁、转让、并购、股份制等方式进行了产权

资源重组和配置，实现了国家对国有企业“抓大放

小”的战略性改革调整，有力推动现代企业制度的

建立和规范；二是推进国有企业集约化经营，针对国

有企业产权经营配置存在的问题切实采取企业兼

并、资产重组、集约化、股份制等举措优化企业国有

产权资源配置，逐步形成国有企业集约化经营的规

模并产生集约化经营的规模经济效益，不断提高企

业国有产权的竞争力和控制力，巩固公有制经济的

主导地位；三是促使产业结构的调整优化，结合企业

国有产权资源配置的实际，运用“看不见的手” 和

合理配置和优化组合”

。具体来讲，现代企业国

有产权资源的优化配置需满足四个基本条件。首

先，明晰的企业产权制度，产权的明晰程度直接影响

资源配置的优化程度，产权变化会引起资源在不同

主体间的交易配置，产权的变化必然改变资源配置

格局，会改变资源的流向和流量，会改变资源配置使

用的效率，导致资源配置效率的提高或降低；其次，

规范的企业产权交易市场，企业产权交易市场化、公

开化及规范化客观要求建立健全企业产权交易市

场，企业产权市场的培育为企业产权交易流动提供

平台，使企业产权交易流动有了明确方向，经营不善

的企业产权可以通过拍卖、破产、重组等市场交易来

合理评价交易产权的价值，减少非市场化的企业产

权配置成本，降低企业产权市场交易成本，促使企业

优胜劣汰；再次，完善的企业法律规范，无论是企业

破产兼并，还是股份公司扩股收股等，都须相应的法

律法规来规范约束，保证产权交易的公正与公平，有

效减少和防止企业国有资产流失；最后，健全的企业

资本流动机制，企业法人财产权利的支配、资产收益

的获得、资产市场的选择、产权交易的实现等都离不

开完善的资本流动机制的存在。如在现代市场经济

中完善的银行等金融部门成为资本流动的保障，促

进了各种股票及债券的合理流动，为企业展示融资

能力提供了机会。

“

看得见的手”将企业国有产权资源优化配置到国

家的基础产业和关系国计民生的重要产业中去，使

企业国有产权资源配置步入良性循环的发展轨道；

四是降低企业国有资产在配置流动中的损耗，国有

产权资源在不同行业的企业间、不同所有制的企业

间、不同性质经济组织间的有序流动和优化配置，既

可有效降低国有资产在流动转型中的损耗，又能提

高国有产权资源流动配置的效率，实现企业国有资

产的保值增值，为推动经济社会发展提供重要的财

二ꢀ 现代企业国有产权交易配置的进展与缺失

分析

近年来我国对企业国有产权资源配置在理论和

４

２

ꢀ

李朝鲜ꢀ 我国现代企业国有产权资源配置论

实践上进行了艰难的探索，有效地推进了企业国有

产权资源的优化配置。从制度建设看，相继颁发了

系列的文件和法规，规范和引导企业国有产权资源

配置，初步建立起企业国有产权资源的市场交易配

置机制。１９９９年９月，国务院颁布《国有企业改革

和发展若干重大问题的决定》，把优化配置企业国

有产权资源作为深化国有企业改革的着力点；２００３

年１０月，党的十六届三中全会《中共中央关于建立

社会主义市场经济体制若干问题的决定》，明确提

出建立企业产权“归属清晰、权责明确、保护严格、

高，但与非国有企业相比，其效率低下却是不争的事

实。首先，从宏观配置来看，企业国有产权资源的结

构布局不够合理。一般生产加工业、商贸和服务业

占有国有产权资源的比例过大，结构布局不合理；不

少竞争性行业的国有企业出于地区利益或部门利益

的考虑，在政府的扶持下仍在激烈的市场竞争中

“苦苦支撑”，而没有做到有进有退、有所为有所不

为、及时彻底地退出竞争性行业；关系国民经济命脉

重要行业或关键领域的国有企业法人财产权存在

“一股独占”、“一股独大”的现象，缺乏市场经济中

相应的配置流动，缺乏应有的产权竞争和激励，致使

难以从根本上实现国企产权资源的优化配置。其

次，从微观配置来看，企业国有产权资源配置存在着

产权主体虚置、产权责权模糊、产权的市场配置失灵

等方面的缺陷，企业国有产权主体虚置表现为国家

是国有企业唯一的产权主体，由政府来代表全民行

使产权主体职责，市场经济条件下政府为了追求其

政治目标最佳而往往偏离利润最大化原则，政府对

企业国有产权资源使用与配置不具有充分的权能，

减弱了政府对经济绩效和其他成员的激励约束功

能，再加上国家对政府进行充分监督的成本费用极

其高昂，这导致了企业国有产权资源配置效率低下，

国有企业经营状况始终得不到有效改善；企业国有

产权责权模糊不清表现为，政府在行使代理权时，权

利被强调得过多而义务承担过少，由于权利和义务

没有形成为有机的统一体，本应自主经营自负盈亏

的国企却承担着过重的社会责任，国企不得已将非

市场化的外部责任内部化，这种非市场化的产权配

置很大程度上影响了企业国有产权配置的效率；企

业国有产权的市场配置失灵表现为国企负责人的任

命往往带有政府的政治偏好，高人力资本所有者难

以成为真正的国企经营者，政府从企业外部施加影

响，对企业国有产权配置进行不必要的人为限制，削

弱企业国有产权所有者的选择权，降低企业国有产

权当事人的经济理性，使企业国有产权资源难以经

济利益最大化。再次，从配置效应来看，产权制度不

健全和法制滞后导致我国产权交易配置不规范，比

如主体不规范、中介机构不规范和利益分配不规范

等现象影响制约企业国有产权交易的优化配置，不

仅难以实现企业国有产权的保值增值，而且引起企

业国有资产的损耗流失，同时还损害投资人和职工

的利益。最后，从低效率配置根源来看，主要在于政

［

４］５

流转顺畅”

的现代企业产权制度；２００４年２月，

国务院颁布实施《企业国有产权转让管理暂行办

法》，规范企业国有产权资源配置行为，加强企业国

有产权交易的监督管理，促进企业国有产权资源的

优化配置，推进国有经济布局和结构的战略性调整；

２００５年７月，四川省结合地方实际制定实施《四川

省企业国有产权转让管理暂行办法》，适应国家和

地方经济发展需要，推进企业国有产权市场化定价

进程，防止企业国有产权资源配置的异化（即非市

场化），减少政府的行政干预。２００６年１月，国资委

颁发《关于进一步规范国有企业改制工作实施意

见》，确保国有企业改制工作健康发展，防止国有资

产流失，维护职工合法权益。从实践进展看，企业国

有产权资源的优化配置取得积极的成效。国家统计

局最新发布的“按类型分全部国有及规模以上非国

有工业企业单位数和总产值” 的数据表明，企业国

有产权资源的配置逐步得到优化，２００３年国有企业

单位数从２００２年的２９４４９个减少到２３２８个，而工

业总产值从２００２年的１７２７１．０９亿元增加到１８４７９．

４０亿元；国有及国有控股２００３年国有企业单位数

从２００２年的４１１２５个减少到３４２８０个，而工业总产

值从２００２年的４５１７８．９６亿元增加到５３４０７．９０亿

元；２００５年规模以上工业企业中，国有及国有控股

［

５］

企业实现利润６４４７亿元，比上年增长１７．４％。从

持续发展看，企业进入产权改革的“深水区”，面临

着深层次的问题和新的挑战，客观上要求在实践中

科学分析企业国有产权资源配置的问题现状，探索

企业国有产权资源配置的有效路径，不断优化企业

国有产权资源配置模式，防止企业国有产权资源配

置的异化（即非市场化），着力提高企业国有产权资

源配置效率。

国有企业产权资源配置效率在改制后有较大提

４

３

ꢀ

四川师范大学学报（社会科学版）

府财产权与行政权相重合所引发的产权主体行为行

政化，导致了国有企业产权配置效率低下，以致产生

两种不同的效用函数。当政府行使财产权时，国有

企业运用的效用函数是国有资产增值最大化，必须

给予企业足够的自主权以提高企业产权效率；当政

府作为行政管理者身份调控企业时，其效用函数是

社会福利最大化，国有企业产权利益必须相应缩减。

政府财产权与行政权博弈会引起企业产权配置的不

稳定性，当企业产权配置向政府财产权倾斜时，企业

效率则表现在利润最大化上；当企业权利为政府行

政权所左右时，企业效率则是通过产值（产量）最大

化反映出来。政府的所有权兼容政府的行政权，导

致行使国有资产权利出现经常性冲突和权利真空，

为国有资产的损耗与流失留下空间。

法人的财产经营权有效实现，企业承担责任的同时

拥有充分的资产使用支配权、部分经营收益权、依法

处置权等企业法人财产权利，企业真正作为市场竞

争主体运用人财物参与市场经济竞争，用最少的物

化劳动消耗和活劳动消耗获得最佳的经济效益，逐

步实现企业国有产权交易配置的帕累托改进或最

优。

第二，积极搭建企业产权交易配置的平台，构建

现代企业国有产权要素的交易配置市场。一要建立

健全规范企业产权市场交易的法律制度，对产权交

易的原则、主体资格、市场管理、管理人员的任职资

格及程序等做出规定，以保证产权交易依法进行，保

障所有企业产权市场主体平等的法律地位和发展权

利，维护产权市场交易安全与公平竞争，推动产权有

序流转；二要深化行政审批制度改革，切实把政府经

济管理职能转到主要为市场主体服务和创造良好发

展环境上来，建立健全政府调控市场、市场引导企

业、公开平等交易、严格执法监督的企业产权交易配

置市场，规范产权交易的各个操作程序，以确保产权

交易各环节的合法、廉洁和高效，妥善解决产权交易

后的债权债务等问题；三要充分明确企业国有产权

出让主体的职责，强化国有资产管理部门直接对国

有资产负责的责任意识，积极发挥市场作用与政府

干预的协同作用，政府在产权交易中当好“ 裁判

员”，不能同时充当市场主体进行产权交易的“运动

员”，企业国有产权通过市场交易而体现出其市场

价格，让企业国有产权在市场交易配置中有效实现

保值增值；四要使企业国有产权的市场交易符合国

家产业结构调整的要求，合理调整资产特别是存量

资产结构，合理有效地分类进行产权交易，即企业资

产类产权交易（主要包括企业闲置资产或单项资产

出售、部分房屋土地的出租出售、技术或商标等知识

产权交易），企业部分产权交易（主要包括企业合资

合作部分的股权买卖或经营权转让等），企业整体

产权交易（主要包括企业的整体兼并、转制、出售、

拍卖、关停、破产等）；五要进一步规范企业产权出

让交易的形式和程序，加大对产权交易的立项申请、

进场登记、资产评估、挂牌招标、买方投标、实施交

易、签订合同、办理手续、产权交接、工商变更、发出

公告等交易程序的规范力度，探索推行公开挂牌交

易制度，要求进入产权市场的产权收购和转让行为

都必须通过网络、报刊等信息媒体向社会发布信息，

三ꢀ 优化现代企业国有产权交易配置的路径探

索

“

产权的初始界定不同，会导致不同的财富分

配；由于不同的人有着不同的效用函数，不同的财富

分配会产生不同的社会需求结构，从而会带来不同

［

６］１３

的资源配置”

。我国现代企业国有产权的国家

所有权与企业经营权的二重构架使相应的企业产权

主体也一分为二：所有权主体（即国家代表的全民）

和经营权主体（即企业），这为实现所有权与经营权

的分离奠定了基础，也使优化现代企业国有产权交

易配置成为可能。

第一，切实抓住优化现代企业产权交易配置的

关键，廓清企业国有产权归属及其权利责任。一是

着力及时按“谁投资谁决策谁受益谁承担风险”和

“

成本小于收益”的原则清产核资，理清产权归属，

使不同产权或不同主体的产权边界更明晰，对于那

些界定成本大于收益的产权可暂时维持现状，待技

术进步或社会经济条件成熟后再行界定；二是着力

使企业产权的激励约束到位，使不同产权主体的责

权利更明确，使产权主体的权利与责任对称，让产权

主体可以稳定地获得与努力程度相一致或相称的预

期收益，减少和防止机会主义行为，降低产权代理监

督的交易配置成本，提高产权交易配置效率；三是着

力推进企业产权主体多元化的经营机制改革，以企

业产权主体多元化促进技术、资金、人才、管理等生

产要素优势互补，有效解决国有企业所有权虚置的

问题，使国有产权和企业法人产权通过既分离又相

互制衡的权利运动而增强活力；四是着力促使企业

４

ꢀ

李朝鲜ꢀ 我国现代企业国有产权资源配置论

采取竞价竞标的方式公开交易，以防止企业国有产

权市场交易的异化，确保企业国有产权交易配置的

公正平等性。

照优化开发区域、重点开发区域、限制开发区域和禁

止开发区域四类功能区宏观优化配置企业国有产权

资源。

第三，立足现代企业国有产权资源宏观配置的

大局，切实提高企业国有经济质量和控制力。一是

贯彻实施国有企业经济布局调整战略，探索有进有

退、有所为有所不为、退出竞争性行业等路径，不断

推进产业结构优化升级；二是加大国有产权资源向

具有核心竞争力的先导产业、集聚效应突出的产业

基地、高技术产业、电子信息制造业、生物产业以及

航空航天产业的倾斜力度，加快发展高技术产业；三

是倾向重大技术装备行业、汽车制造业、船舶制造业

倾斜，振兴装备制造业；四是优化能源工业的国有产

权交易配置，构筑稳定、经济、安全、清洁的能源供应

体系；五是加大国有产权资源向信息产业的倾斜力

度，积极推进信息化；六是在产业地域配置上，服从

第四，建立健全现代企业国有产权交易资源配

置的激励约束机制，大力促使企业产权剩余索取权

与剩余控制权的有机结合。提高企业国有产权资源

交易配置的绩效关键在于进一步激励约束企业产权

的经营管理者，要结合中国市场经济还不够成熟的

实际，积极探索借鉴国外企业有关经理参股、年薪

制、银企交叉持股、高薪养廉、经理市场、会计审计体

系、法律体系等经验模式，大力促使企业产权剩余索

取权与剩余控制权的有机统一；要充分认识知识经

济时代的企业经营依靠物化资本和人力资本共同参

与的现实，承认人力资本及其享有的人力产权，用具

体的人力产权代替抽象的“全民产权”、“国家产权”

或“集体产权”；鼓励企业物化资本与人力资本博弈

（即“资本雇佣劳动” 与“ 知识雇佣资本” 相互作

“

东部先发、中部崛起、西部开发、东北老工业基地

［

７］８９

振兴”的战略，着眼全局，统筹地区发展，根据各区

域产业发展实际和特点，合理安排东、中、西部和东

北老工业基地的产权资源比例和配置方式，逐步形

成东中西部互动、优势互补、相互促进、共同发展的

新格局，以促进产业结构的优化升级；七是打破以行

政区为界限配置国有产权资源的思维定式，逐步向

按经济区域配置国有产权资源为主转化，进一步按

用）

，允许拥有人力资本的经营者享有部分产权

或产权的剩余索取权（如让职业经理人持有相应的

股票期权）；用企业产权利益驱动的杠杆发挥人力

资本在资源配置中的积极作用，用企业产权责任的

约束来规范拥有人力资本经营者的经营行为，促进

企业产权的经营权与所有权协作共赢，促使企业国

有产权资源配置帕累托最优。

参考文献：

［

１］刘凡，刘允斌ꢁ 产权经济学［Ｍ］ꢁ 武汉：湖北人民出版社，２００２ꢁ

２］朱方明ꢁ 政治经济学［Ｍ］ꢁ 成都：四川大学出版社，２００１ꢁ

３］李朝鲜ꢁ 论我国中小企业的制度创新［Ｊ］ꢁ 四川大学学报（哲学社会科学版），２００３，（６）ꢁ

４］《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》辅导读本［Ｍ］ꢁ 北京：人民出版社，２００３ꢁ

５］国家统计局关于“国有及规模以上非国有企业情况”统计［ＥＢ／ＯＬ］ꢁ 国家统计局网ꢁ ２００５ꢁ

６］盛洪ꢁ 现代制度经济学［Ｍ］ꢁ 北京：北京大学出版社，２００３ꢁ

７］胡玲玲ꢁ 论两权分合问题与国有企业改革［Ｊ］ꢁ 经济与管理，２００４，（３）ꢁ

ＯｎＡｌｌｏｃａｔｉｏｎｏｆＳｔａｔｅＰｒｏｐｅｒｔｙＲｉｇｈｔＲｅｓｏｕｒｃｅｓｏｆ

Ｃｈｉｎａ’ｓＭｏｄｅｒｎＥｎｔｅｒｐｒｉｓｅ

ＬＩＣｈａｏ⁃ｘｉａｎ

（

ＥｃｏｎｏｍｉｃｓＩｎｓｔｉｔｕｔｅ，ＳｉｃｈｕａｎＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｃｈｅｎｇｄｕ，Ｓｉｃｈｕａｎ６１００６４，Ｃｈｉｎａ）

Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ａｌｌｏｃａｔｉｏｎ⁃ｏｐｔｉｍｉｚａｔｉｏｎａｎｄｅｍｐｌｏｙｍｅｎｔ⁃ｒａｔｉｏｎａｌｉｚａｔｉｏｎｏｆｔｈｅｓｔａｔｅｐｒｏｐｅｒｔｙｒｉｇｈｔｒｅ⁃

４

５

ꢀ

四川师范大学学报（社会科学版）

ｓｏｕｒｃｅｓ，ｗｈｉｃｈａｒｅｆｉｎｉｔｅａｎｄｓｃａｒｃｅｉｎｍｏｄｅｒｎｓｔａｔｅ⁃ｏｗｎｅｄｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ，ｂｅｃｏｍｅｓａｎｅｗｉｓｓｕｅｉｎｅｎｔｅｒ⁃

ｐｒｉｓｅｓｔｕｄｙ．Ｔｈｉｓａｕｔｈｏｒｓｔａｒｔｓｗｉｔｈａｄｉｓｃｕｓｓｉｏｎａｂｏｕｔｔｈｅａｌｌｏｃａｔｉｏｎ⁃ｏｐｔｉｍｉｚａｔｉｏｎｃｏｎｄｉｔｉｏｎａｎｄｅｆｆｉｃａｃｙｏｆ

ｔｈｅｒｅｓｏｕｒｃｅｓｉｎｓｏｃｉａｌｉｓｔｍａｒｋｅｔｅｃｏｎｏｍｙｏｆＣｈｉｎｅｓｅｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃｓ，ａｎａｌｙｚｅｓｉｔｓｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔａｎｄｄｅｆｅｃｔｓ

ｄｉａｌｅｃｔｉｃａｌｌｙ，ａｎｄｅｘｐｌｏｒｅｓｔｈｅａｐｐｒｏａｃｈｅｓｔｏｔｈｅｏｐｔｉｍｉｚａｔｉｏｎ，ｉｎｏｒｄｅｒｔｏａｖｏｉｄｎｏｎ⁃ｍａｒｋｅｔｉｚａｔｉｏｎｉｎｔｈｅ

ｒｅｓｏｕｒｃｅｓｔｒａｎｓａｃｔｉｏｎａｌｌｏｃａｔｉｏｎｅｆｆｉｃｉｅｎｔｌｙ，ｒｅｄｕｃｅｉｔｓｃｏｓｔａｎｄｌｏｓｓｇｒａｄｕａｌｌｙ，ｒａｉｓｅｉｔｓｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙｐｒａｃｔｉ⁃

ｃａｌｌｙ，ａｎｄｃｏｎｓｉｓｔｅｎｔｌｙｅｎｈａｎｃｅｉｔｓｃｏｍｐｅｔｉｔｉｖｅｎｅｓｓａｎｄｃｏｎｔｒｏｌｌａｂｉｌｉｔｙｉｎｔｈｅｎａｔｉｏｎａｌｅｃｏｎｏｍｙ．

Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：ｍｏｄｅｒｎｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ；ｓｔａｔｅｐｒｏｐｅｒｔｙｒｉｇｈｔ；ｔｒａｎｓａｃｔｉｏｎ⁃ａｌｌｏｃａｔｉｏｎ；ａｌｌｏｃａｔｉｏｎ⁃ｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙ

［

责任编辑：苏雪梅］

●

书ꢀ 讯

孙大权著《中国经济学的成长：中国经济学社研究（１９２３—１９５３）》出版

四川师范大学经济与管理学院副教授孙大权著《中国经济学的成长：中国经济学社研究（１９２３—１９５３）》一书于２００６年８

月由三联书店出版。该书是孙大权博士以在四川大学完成的博士论文为基础，在复旦大学理论经济学博士后流动站进行增

补修改而成。全书共六章，３６ꢁ ８万字。本书是第一本较系统地论述民国时期及建国初期主流经济学家活动与思想的专著，是

学习研究中国近现代经济学发展史、经济思想史的重要参考书。

该书具有以下五个特点。一、选题新。中国经济学社是在马寅初、刘大钧主持下，集合全国政、学、商各界上层分子组成的

民国时期影响广泛的经济学术团体。对这一重要经济学术团体，学术界基本未予研究。二、资料新。研究民间性质的学术团

体，最难找的就是档案资料，作者在上海市档案馆、重庆市档案馆等地查找到了中国经济学社比较完整的档案，该论著引用的

出版合同、顾问合同、赞助合同以及马寅初等人与工商界领袖的私人通信等都系首次引用。三、方法视野新。作者将历史学

重史料与经济学重理论分析的方法结合起来，对经济学家的活动和思想进行了全方位的研究。四、观点新。本书首次提出了

２０世纪上半期中国经济学发展史大体经历了６个阶段；２０世纪３０—４０年代中国经济学界出现了２０世纪的第一次繁荣（第二

次为改革开放时期）；中国经济学社成立是中国现代经济思想史开始的标志性事件；中国古近代经济思想史的研究以研究政

治文化人物的经济思想为主，而现代经济思想史研究则应以经济专家的经济思想为主等新观点。五、统计与整理了大量资

料。本书附有３８种表格，其中《中国经济学社社员简介》提供了８２０人的基本资料，为今后学者研究有关问题提供了方便。

该论著的完成与出版，引起了学术界的关注。中国经济思想史学权威叶世昌教授认为：该书作者“用力甚深，收集的资料

极为详实。本书决非平庸之作”，“不仅填补了中国经济思想史学科的一项空白，会得到中国经济思想史学者的肯定；而且因

为本课题同当代经济学有着直接的联系，也将会得到研究当代经济学的学者的重视。本书系统介绍了中国经济学社从诞生

至结束的全过程，涉及到许多历史人物，这对所有中国近代史爱好者都会具有参考价值”。陈廷湘教授指出：孙大权博士“两

下江南，二上京华搜集资料，发掘了大量珍贵的相关文献，其中相当部分是尘封多年、未为人知的重要史料。同时向众多著名

专家和同辈先学求教，获得了极宝贵的指教和帮助，为写成一部有份量的学术专著奠定了厚实的基础。著作的写作也下了相

当深的功夫，不但较完整地重构了中国经济学社的史实，而且在自己掌握的经济学理论的视野下清晰地辨析了中国经济学社

学术思想的发展脉络及理论特点。并分析了中国经济学社学术活动与国民政府经济建设和实业界经济活动的互动关系。就

这一论域而言，本书已达到了应有的学术水平，当为今后这一论题研究者不可不读的参考书”。杨天宏教授认为：“中国经济

学社是近代中国经济学界精英人士集合各界上层分子组成的学术团体，其领袖人物马寅初、刘大钧等均系学界及经济界领袖

人物，在近代中国经济学理论的建构及指导中国经济事业方面，发挥了重要的历史影响，流风余韵，至于今日。惜乎既有研究

大多局限于个别当事人的研究，系统探讨经济学社如本文者，迄未获见。作者为重建中国经济学社历史，运用了包括原始档

案在内的多方面的文献，堪称目前国内问题涉猎面最广，事实铺陈最详尽，歧义辨析最细致，在许多方面都具有原创性的论

著。作者既受过较严格的历史学训练，也有较好的经济学理论的素养，两者结合，使论著超越了仅具历史学或经济学单一知

识结构的学者的认知水平。”（黄天华）

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