第46卷第4期

2

019年7月

四川师范大学学报(社会科学版)

JournalofSichuanNormalUniversity(SocialSciencesEdition)

Vol.46,No.4

July,2019

可持续生计分析框架下的

返乡农民工创业业态选择研究

甘宇

(重庆工商大学长江上游经济研究中心,重庆400067)

摘要:返乡农民工的创业选择不但受制于自己所占有的资源和禀赋,同时也受到外部环境的约束,返乡农民工

只有在满足创业启动的基本条件时,创业活动才能顺利展开。本研究在可持续生计框架下,对影响三峡库区返乡

创业农民工的生计资本和业态选择进行交互分析,发现大部分返乡创业农民工选择服务本地居民的业态,或者选

择自己熟悉的种植养殖等业态,返乡农民工的生计资本和外部环境对其业态选择有着重要的影响,正是由于其自

身生计资本少、外部环境不佳,导致其业态选择难以多样化。

关键词:农民工;返乡创业;业态选择;可持续生计

中图分类号:F325.15 文献标志码:A 文章编号:1000-5315(2019)04-0068-09

收稿日期:2019-02-09

基金项目:本文系国家社科基金西部项目“生态约束背景下三峡库区农民工返乡创业业态选择及保障政策研究”

(

17XJY009);重庆市教委自科项目“新常态下支持三峡库区农民工返乡创业的体制机制创新研究”

KJ1706176);教育部人文社会科学重点研究基地重庆工商大学长江上游经济研究中心重点资助项目

三峡库区农民工返乡创业业态选择研究”(KFJJ2017010)的阶段性成果。

(

“

作者简介:甘宇(1982—),男,广西横县人,经济学博士,重庆工商大学长江上游经济研究中心助理研究员,研究方

向为农业经济。

习近平总书记在十九大报告中强调,要实施乡村振兴战略,促进农村一二三产业的融合发展,支持和鼓

励农民就业创业,拓宽增收渠道,鼓励创业带动就业,促进农民工多渠道创业就业。根据党中央^、国务院的

^决^策^部^署^,²⁰¹⁵^年^以^来^,^国^务^院^办^公^厅^先^后^出^台^系^列^文^件^②^,支持农民工返乡创业^,农民工的返乡创业热情被

迅速激发。人力资源与社会保障部的监测显示,2017年第四季度返乡农民工中,选择创业的占10.9%,创业

范围覆盖一、二、三产业。农民工返乡创业^,有利于激活农村资源要素^,是实施乡村振兴战略的重要内容^。^④

①

③

①

②

③

习近平《决胜全面建成小康社会,夺取新时代中国特色社会主义伟大胜利———在中国共产党第十九次全国代表大会上的报告》,《学理论》

2

017年第11期,第9-20页。

分别是《关于支持农民工等人员返乡创业的意见》(2015)、《国务院办公厅关于支持返乡下乡人员创业创新促进农村一二三产业融合发展的

意见》(2016)和《关于进一步支持农民工等人员返乡下乡创业的意见》(2018)。

《进一步支持农民工等人员返乡下乡创业》,(2018-01-19)[2019-05-20],http://www.scio.gov.cn/32344/32345/37799/37791/tw37793/Doc-

ument/1617258/1617258.htm.

《进一步支持农民工等人员返乡下乡创业<意见>政策解读》,(2018-01-23)[2019-05-20],http://www.scio.gov.cn/34473/34515/Document/

617831/1617831.htm.

④

1

68

甘

宇

可持续生计分析框架下的返乡农民工创业业态选择研究

但是,在地理空间上,中国的贫困地区和生态脆弱地区存在着较强的耦合关系^①^,这些地区的农民工返乡创

业的业态选择面临着外部环境的强约束。三峡库区^②是我国重要的战略性淡水资源库^,在长江生态链上有

着非常重要的地位。为了保护好三峡库区的生态环境及其水体,国务院要求在三峡库区增强水土保持与水

源涵养功能,确保上游及库区水质保持优良。在区域产业发展上^,特别强调要注意促进三峡库区内相关产

业的布局与该地区生态及资源环境相协调^④^,避免产生污染转移和环境风险聚集^。^⑤这就意味着^,返乡农民

工在三峡库区等生态环境重点保护区的创业业态选择受到很强的限制。作为生态脆弱的典型地区,三峡库

区农民工返乡创业活动一方面可以促进库区居民的安稳致富,提高库区自我发展能力,但另一方面也对三峡

库区脆弱的生态环境构成压力,经济发展与生态保护的冲突加大。因此^,在可持续生计分析框架下^,研究

三峡库区等生态环境脆弱区域的农民工返乡创业的业态选择方向,对缓解类似地区经济发展与生态保护之

间的冲突,促进返乡农民工在生态环境约束条件下选择合适的创业业态,推进实施乡村振兴战略,实现区域

社会经济可持续发展,具有重要的借鉴意义。

③

⑥

一

文献回顾、研究缘起及数据来源

英国国际发展署(theUK’sDe_partmentforInternationalDevelo_pment,DFID)于2000年构建了SLA

框架(可持续生计分析框架)^。SLA框架由五部分组成^,即脆弱性背景^、生计资本^、结构和制度的转变^、生计

策略和生计结果。其中生计资本被划分为人力资本、社会资本、金融资本、自然资本和物化资本五种类别。

在可持续生计框架内,不同的生计资本状况决定着农户具体的生计策略选择。生计策略是由一系列的生计

活动所组成,在差异化的生计资本存量下,家庭中的各种生计活动相互作用,从而实现家庭生计策略,进而实

现家庭的可持续生计。从这个角度上看,生计资本作为实现家庭可持续生计的关键因素,是当前政府及学术

界在讨论解决地区贫困、优化弱势群体生活环境及条件时的介入点和研究客体。^⑧

⑦

在可持续生计分析框架(SLA)基础上,Ellis认为,农户生计策略受外部的经济、社会和家庭内部所占有

的资本所约束,在这些约束当中,人力资本、社会资本、物质资本、金融资本和自然资本的获得受到外部制度

和社会关系的调节。苏芳等对农户生计策略进行量化研究后认为^,金融资本是农户从事非农生计策略的

⑨

关键主导因素,金融资本的增加,将使农户更倾向于选择非农生计策略。赵雪雁等发现^,农户所占有的生

计资本决定着其生计活动的取向,自然资本不足将迫使农户另外寻求其他的谋生方式,而人力资本存量低、

ꢂꢁꢀ

物质资本与金融资本缺乏则直接局限农户的生计多样化。丰沛的自然资本与金融资本受农户的社会资本

和人力资本存量制约,导致它们对生计策略选择的影响力难以发挥作用,因此,物质资本与自然资本丰富的

农户愿意选择涉农生计策略,而有着丰富的社会资本、金融资本以及人力资本的农户则更倾向于选择非农生

ꢃꢁꢀ

①

②

佟玉权、龙花楼《脆弱生态环境耦合下的贫困地区可持续发展研究》,《中国人口·资源与环境》2003年第2期,第50-54页。

三峡库区是我国长江上游的重点生态保护区,是全国18个集中连片贫困地区之一,人口密度350人/km²,是全国平均水平的2.1倍。在库

区超过千万的人口规模中,农业人口占总人口的67.8%,是西南地区农民工重要输出源之一。

③

《国务院关于印发全国国土规划纲要(2016—2030年)的通知》,(2017-04-04)[2019-05-20],http://www.gov.cn/zhengce/content/2017-02/

0

4/content_5165309.htm.

④

⑤

黄云、廖铁军《三峡库区农业适度规模经营的影响因素及动态变化》,《重庆工商大学学报(社会科学版)》2018年第1期,第81-91页。

《国务院关于依托黄金水道推动长江经济带发展的指导意见》,(2014-09-25)[2019-05-20],http://www.gov.cn/zhengce/content/2014-09/

2

5/content_9092.htm.

⑥

甘宇、邱黎源、胡小平《返乡农民工人力资本积累与创业收入的实证分析———来自三峡库区的证据》,《西南民族大学学报(人文社科版)》2019

年第3期,第107-113页。

⑦

DFID.SustainableLivelihoodsGuidanceSheets.London:DepartmentforInternationalDevelopment,2000,pp.68-125.

张丽萍、张镱锂、阎建忠、吴莹莹《青藏高原东部山地农牧区生计与耕地利用模式》,《地理学报》2008年第4期,第377-385页。;苏飞、马莉莎、

庞凌峰等《杭州市农民工生计脆弱性特征与对策》,《地理科学进展》2013年第3期,第389-399页;梁流涛、许立民《生计资本与农户的土地利

用效率》,《中国人口·资源与环境》2013年第3期,第63-69页。

⑧

⑨

EllisF.Rurallivelihoodsanddiversityindevelopingcountries.Oxford:OxfordUniversityPress,2000.

ꢀ

69

四川师范大学学报(社会科学版)

计策略。国内外的学者对可持续生计分析框架的提出以及完善做出了贡献^,认为农户生计策略受自己所

占有的生计资本所约束,这些生计资本约束程度对个人和家庭获得收入的活动具有决定作用。但从研究

对象看,大部分文献的研究对象聚焦于普通农户,针对农民工特别是返乡创业的农民工群体缺少关注;另一

方面,目前很多文献聚焦于可持续生计分析框架下农户所占有的生计资本对其生计策略选择的影响,对生态

环境影响农户生计策略的选择讨论较少,这为本研究提供了深入讨论的空间。

①

②

研究中所用数据来自课题组2017年7月至2018年2月在三峡库区开展的返乡农民工创业效果影响因

素及其驱动机制的实地调查问卷。问卷的问项主要包括返乡农民工个人及家庭特征、返乡农民工对创业的

认知和响应、创业的外部支持和评价以及创业所在区域的发展环境等四个方面内容。在调查中,课题组主要

采用参与性农户评估方法(PRA),对正在进行创业的库区返乡农民工^③进行调查^,以获取相关数据^。为体现

三峡库区作为西部山区的典型代表性及其本身的社会经济分异规律,并获得库区各区域的准确信息,实地问

卷调查按照库首、库中和库尾的格局,涵盖库区内15个区县,占库区区县总数的83ꢄ33%。本次调查共发放

调查问卷1500份,成功收回1163份,回收率为77ꢄ53%。在问卷的处理环节,剔除了关键问项缺失的问卷,

最终进入研究分析框架的数据共906份,有效率为77ꢄ9%。此外,通过一对一访谈的形式获取近百人的创

业信息和反馈。在返乡创业农民工样本中,年龄主要集中在25ꢅ55岁之间,68ꢄ69%的创业者为男性,

2ꢄ35%为已婚或者有生活伴侣状态^。

8

二

返乡创业农民工占有的生计资本差异

返乡创业农民工是农村地区中特殊的群体,在实践生计过程中,他们所需要的生计资本与普通农民有着

较大的区别。参考国内外学者在可持续生计分析框架下已有的生计资本量化研究^④^,结合三峡库区特有的

生态环境特征、资源禀赋特征及三峡库区返乡创业农民工家庭生计特征,本研究进一步调整了指标体系。根

据各类资本的可获得程度,我们从三峡库区返乡创业农民工所占有的人力资本、社会资本、金融资本、自然资

本、物化资本分别展开陈述。本研究所用指标主要采用三峡库区返乡创业农民工评价的方式获取。

(一)人力资本指标

人力资本指标指的是返乡农民工家庭实施生计策略过程中必须拥有的劳动力质量,包括拥有的用于谋

生的知识、技能水平以及劳动能力等。在本研究中,我们选取农民工的受教育程度作为主要代理变量。考虑

到三峡库区农民工的务工经历及接受创业培训可能对其创业的启动及后续经营有重要影响作用,我们还考

察了其外出务工时长、接受过的创业培训等两个变量。

在人力资本指标中,样本对象的受教育程度主要为中学程度,其中初中水平占比40.62%,小学及以下受

教育程度占比17.77%,这两部分人数合计超过总样本量的一半。这意味着大部分库区返乡创业农民工的受

教育程度为初中及以下水平,受教育程度不高。在培训方面,表示接受过培训的返乡创业农民工为398人,

占比43.93%,表明政府提供的创业培训覆盖面较小,而且在接受过创业培训的样本对象中,有一部分样本对

象表示从培训中没有获得支持,这部分样本占比13.58%。此外,在样本对象的务工时长中,大部分样本对象

的外出务工时长集中在3ꢅ10年,这部分样本占比高达65.56%。

(二)社会资本指标

在生计资本语境下,社会资本是指返乡农民工家庭实施生计策略过程中可以利用的社会资源数量及质

①

②

③

蒙吉军、艾木入拉、刘洋等《农牧户可持续生计资产与生计策略的关系研究———以鄂尔多斯市乌审旗为例》,《北京大学学报(自然科学版)》

2

013年第2期,第321-328页。

张应良、陈海莲、卢旭《农户创业活动的多重功效及其传导机理———重庆例证》,《重庆工商大学学报(社会科学版)》2012年第3期,第57-64

页。

纳入本研究的样本对象均为至少创业一年以上的库区返乡农民工,或曾经有过一年以上创业实践但由于各种原因暂时结束创业的库区返乡

农民工。

④

JigginsJ.,Howpoorwomenearnincomeinsub-SaharanAfricaandwhatworksagainstthem,WorldDevelopment,No.7,1989,pp.953-

63;SharpK.,MeasuringDestitution:IntegratingQualitativeandQuantitativeApproachesintheAnalysisofSurveyData,IDSWorkingPa-

2003,_p_p.217-233;李小云、董强、饶小龙等《农户脆弱性分析方法及其本土化应用》,《中国农村经济》2007年第4期,第32-39页。

9

per

,

70

甘

宇

可持续生计分析框架下的返乡农民工创业业态选择研究

量。在三峡库区农村社会中,返乡农民工是否曾为村干部、家庭重要外部关系从政或经商,能够直接影响家

庭在农村社会中的地位,在资源获得、信用评估以及对家庭生计策略的变化方面均可能有较大的正向影响。

而针对本研究所讨论的话题,在类似的生产环境和资源获得可能性下,周边是否有创业成功的人对家庭的创

业具有非常重要的参照和影响作用,可以在创业遭遇市场风险时,获得较好的指导和支持。

在社会资本指标中,9.82%的样本对象有担任村干部的经历。在回答“周边是否有创业成功的人”时,

₈₅_.₆₅_%_的_样_本_对_象_作_出_了_肯_定_回_复,这表明创业具有传导效应,良好的创业氛围可以促进创业活动的发生。

但是我们也观察到,明确表示创业成功的人对自己影响较大的占44.04%,而明确回答创业成功的人对自己

影响不大的占到41.61%。在“有没有亲戚从政或经商”这一问项中,73.84%的样本对象作出肯定回答。其

中,42.27%的样本对象认为这些亲戚并未对自己创业有明显的影响,而31.57%的样本对象表示这些亲戚对

自己创业有很大的影响。

(三)金融资本指标

在生计资本语境下,金融资本是指返乡农民工家庭实施生计策略过程中可以调配的资金,主要包括家庭

年收入、可获得的贷款等。贷款渠道包括金融机构(例如银行、小额贷款公司)和非金融机构(例如亲戚朋友

借款筹的资金)。本文采用返乡农民工创业初投资金规模、家庭的年收入、正规信贷的可获得性、非正规信贷

的可获得性来衡量金融资本。

在金融资本指标中,创业初投资金主要在1ꢅ5万、5ꢅ10万和10ꢅ50万之间,这三个幅度的占比都为

₂₇_%_左_右。

考查这三个区间的宽度可以发现,返乡农民工创业的初投资金主要集中于₁_ꢅ₁₀万元,初投资金

额度并不高。而在“上一年度家庭收入”这一问项的回答中,家庭收入为10万元以下的占42.5%,这显现出

创业初投资金与家庭的年度收入之间存在一定的正相关关系。在融资可得性中,超过一半的样本对象明确

表示正规渠道融资较为困难,非正规渠道融资虽然也不是十分顺畅,但相对而言比正规渠道难度小一些。

(四)自然资本指标

在生计资本语境下,自然资本是指返乡农民工家庭所能够支配的、蕴含在其所处自然环境中有价值的资

本,即有价值的自然资源存量和环境服务。受制于三峡库区的功能性要求,三峡库区对自然资源利用的首要

原则是可持续发展。由于返乡农民工创业的具体行业不同,如果单纯使用一般的自然资源进行分析,所获得

的回归结果可能与分析的目标产生偏差。为了便于比较,我们引入返乡农民工创业所需场地、家庭所能支配

的平整耕地存量等变量来测量自然资本。

在自然资本指标中,88.3%的样本对象表示有合适的创业场地,37.31%的调查对象表示目前的创业场

地仍然不足;对于“本地平整的土地存量”这一问项,约50%的样本对象表示本地平整土地较少,这严重制约

了创业活动的开展和扩大;而在“本地的地貌特征”中,72.63%的样本对象认为三峡库区为山地,这与三峡库

区的地貌特征相吻合;不到10%的样本对象表示本地地质灾害较多,但是在“创业计划是否受到库区自然环

境的影响”这一问项中,16.89%的样本对象表示创业计划受到库区自然环境的影响明显,15.34%的样本对

象表示经营活动受到库区地质灾害的影响。

(五)物化资本指标

在生计资本语境下,物化资本是指返乡农民工家庭在实施生计策略过程中,所使用的除自然资源以外的

物质,主要包含基础生产资料和公共基础设施两大类。由于创业方向和行业存在差别,因此在生产资料上难

以比较。但是地区基础设施对于该区域返乡农民工的创业决策和创业效益有着重要影响,而三峡库区基础

设施存在较大的区域差异,这对于返乡农民工创业的影响不言而喻。因此,我们使用地区交通、用水、用电等

的便利程度对该地区的基础设施进行刻画。

在物化资本指标中,超过20%的样本对象认为本地的交通运输不便利;而对于用水和用电便利程度,超

过10%的样本对象持否定的态度;对于网络和无线通讯,超过20%的样本对象对这两项指标不满意;接近一

半的样本对象认为本地获取市场信息便利程度不高。

三

可持续生计分析框架下的返乡创业农民工业态选择

71

四川师范大学学报(社会科学版)

(一)返乡农民工创业业态总趋势

农户生计策略的选择是基于自身所占有并可以自主支配的生计资本所作出的经济决策。在返乡创业农

民工群体之中,创业是其最重要的家庭生计,需要根据自身占有并可以自主支配的生计资本对创业业态进行

选择,业态选择的过程就是他们生计策略选择的过程。

表1.返乡创业农民工业态选择

返乡农民工创业业态

具体内容

频数

与务工内容相关的频数

鸡鸭鹅鱼兔猪牛羊蜂等养殖,蛙虾等特种养殖,瓜果菜蔬

食用菌等经济作物种植,草药、鲜花盆栽园林培育等

农、林、牧、渔业

187

32

采矿业

制造业

建筑业

河沙、采石、煤矿等

5

1

服装、鞋袜、五金、玻璃、电子等

建筑、装修、门窗定做、建材

60

52

37

26

日常生活用品、家电、药品、衣服鞋袜、零食副食、果蔬、化

妆品、烟酒、花卉、饲料、灯饰、机动车、农具批发零售等

批发和零售业

191

18

45

11

交通运输、仓储和邮政业

物流、快递、客货运

农家乐、火锅店、蛋糕店、饮品店、包子店、面馆、烧烤、料

住宿和餐饮业

理、快餐、早点、夜市、咖啡厅、酒楼、休闲度假山庄、特色小 212

吃、旅馆

105

信息传输、软件和信息技

术服务业

网吧、打印复印、广告制作、传媒公司、淘宝平台

房屋租赁中介、自行车租赁、汽车租赁

22

13

10

5

租赁和商务服务业

居民服务、修理和其他服美容、茶楼、机动车家电维修、房屋维修、管道安装、理发修

91

31

务业

脚、针灸按摩、足浴理疗、红白喜事

培训机构、KTV、健身房、书店、音乐器材、福彩、麻将馆、

儿童游乐、溜冰场、台球馆

文化、体育和娱乐业

51

4

23

3

其他

花艺店、生物医药开发等

首先,我们观察三峡库区返乡农民工创业选择的业态频数,这个指标表示农民工创业所选业态的具体样

本数(见表1)。返乡农民工创业所选业态中,频数最高的四类业态分别为“住宿和餐饮业”、“批发和零售

业”、“农、林、牧、渔业”和“居民服务、修理和其他服务业”,其创业频数分别为212、191、187和91,均明显高

于其他业态,这四类业态的频数总和占样本总数的75.17%,即大部分返乡农民工选择这四类业态进行创业。

进一步,我们观察返乡农民工创业业态与其务工期间工作内容的相关频数,可以发现,选择“住宿和餐饮

业”的农民工有接近一半曾经在务工时有类似的工作经验;而选择在“批发和零售业”、“农、林、牧、渔业”和

“居民服务、修理和其他服务业”创业的农民工,在务工期间所从事的工作内容大多与现在创业业态无关。调

查信息显示,选择“住宿和餐饮业”的绝大部分调查对象实际从事的是餐饮业和食品加工,选择“批发和零售

业”的绝大部分调查对象实际从事的是零售业。这是由于餐饮业和零售业进入门槛低,初投资金少,市场有

刚性需求,创业风险较小,在外出务工积累一定的创业资金和学习到管理经验后,可以较快地实现创业,并能

在短时间内实现资金的回笼,若发现风险能够及时进行调整,从而实现保本增效的目的。而选择“农、林、牧、

渔业”的返乡农民工,大多是基于所选业态的技术门槛低,并且自己有长期从事农业劳动的经历,积累了相关

种养技能。

(二)不同业态选择下的生计资本差异

不同业态选择下的人力资本指标差异情况如表2所示。我们发现,选择“农、林、牧、渔业”的返乡农民工

处于小学及以下文化水平的占比为28ꢄ02%,初中文化水平的占比也明显高于其他业态。这表明选择“农、

林、牧、渔业”的返乡创业农民工大部分文化程度较低。在回答“是否接受过相关创业培训”这一问项时,选择

“批发和零售业”、“住宿和餐饮业”以及“居民服务、修理和其他服务业”的返乡农民工超过半数表示“没有接

受过”,而选择“农、林、牧、渔业”的返乡农民工表示接受过相关创业培训的占比为47ꢄ25%,并且从中受益很

72

甘

宇

可持续生计分析框架下的返乡农民工创业业态选择研究

大。我们认为,这与选择“农、林、牧、渔业”的返乡农民工的初始受教育程度低有很大关系,他们通过培训弥

补了初始受教育程度的不足。此外,相对于其他业态而言,规模化种植养殖具有一定的技术门槛,需要较强

的管理能力,因此通过培训,他们可以提高创业的成功率。

表2.不同业态选择下的人力资本的差异

划分标准

居民服务、修理

和其他服务业

农、林、牧、渔业

数量占比

批发和零售业

数量占比

住宿和餐饮业

数量占比

人力资本指标

数量

占比

小学及以下

初中

51 28.02%

86 47.25%

32 17.02%

70 37.23%

64 34.04%

22 11.70%

29 15.43%

25 13.30%

39 18.40%

95 44.81%

53 25.00%

25 11.79%

55 25.94%

29 13.68%

13 14.13%

43 46.74%

26 28.26%

10 10.87%

29 31.52%

11 11.96%

52 56.52%

10 10.87%

43 46.74%

25 27.17%

14 15.22%

受教育程度

高中/高职/中专 32 17.58%

专科/本科及以上 13

7.14%

接受过,很有用 86 47.25%

接受过,没什么用 26 14.29%

接受过