第４１ 卷第３ 期
２０１４ 年５ 月
四川师范大学学报（社会科学版）
Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆ Ｓｉｃｈｕａｎ Ｎｏｒｍａｌ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ （Ｓｏｃｉａｌ Ｓｃｉｅｎｃｅｓ Ｅｄｉｔｉｏｎ）
Ｖｏｌ．４１，Ｎｏ．３
Ｍａｙ，２０１４
国家认同的宪法学解读
１
，２
３
陈ꢀ 驰，康宇杰
（
１．四川大学法学院，成都６１００６４；２．四川师范大学法学院，成都６１００６６；３．中南财经政法大学法学院，武汉４３００７３）
ꢀ
ꢀ 摘要：从宪法角度解读国家认同有三个维度：认同主体、运行机理和认同客体。 公民是国家认同的主体，其公
民身份是国家认同的起点，国籍是现代公民的静态标准，独立自主与平等参与是其实质内涵；认同是联系公民与国
家的纽带，其运行机理是国家认同的关键。 认同的本质是对人际关系的认知、选择和赞同，包括自我认同、集体选
择以及赞同与奉献国家三个面相。 现代政治国家是国家认同的客体，它是区别于古代国家的现代国家和区别于民
族国家的政治国家的统一体。
关键词：宪法学；国家认同；公民；国籍；现代国家；政治国家
中图分类号：ＤＦ２００ꢀ 文献标志码：Ａꢀ 文章编号：１０００⁃５３１５（２０１４）０３⁃００３３⁃０９
ꢀ
ꢀ 国家认同问题是２０ 世纪５０ 年代随着民族主义
着全球化进程的加快，人员、信息、物资等跨国流动日
益频繁，“世界公民”的概念越发深入人心，公民的国
内身份认同、文化认同和国家认同因此受到严重的冲
击；四是随着网络技术的日益广泛使用，网民散漫而
情绪化的政治参与，也是导致国家认同危机的重要不
利因素。 为积极应对社会多元化、极端民族化、经济
全球化和参政网络化等多种因素带来的对国家认同
的挑战，必须科学地解读现代化背景下国家认同的准
确含义，全面提升公民的国家认同意识，以维护国家
统一和民族团结，实现中华民族的伟大复兴。
盛行和现代国家的转型而流行起来的一个理论和实
践问题。 它关涉到民族的团结、主权的稳固、社会的
和谐以及国家的合法性基础等重大问题，意义非常深
远，是现代国家不得不重视的内容。 “国家认同是现
代国家的生命所在，失去了国家认同，现代国家也就
［
１］
失去了所有意义” 。 可以说，没有国家认同，国家便
失去了存在的合法性；没有国家认同，国家的稳定和
发展就失去了动力和保障。 但是，当前的社会现实却
存在严重削弱国家认同的危险：一是随着改革进入深
水区，收入分配差距的扩大使社会分层现象加剧，加
之多元化社会思潮的负面影响，使公民对国家的认同
出现了降低的可能；二是随着苏联东欧的解体，民族
主义中的最危险部分———极端民族主义和民族分裂
主义思潮蔓延，成为影响国家统一和民族团结的重要
消极因素，如果与国内不当的民族政策和宗教信仰措
施相结合，将成为挑战国家认同的最大危机；三是随
研究国家认同首当其冲的就是确立内涵，即国家
认同的规定性。 对此，国内外学者从政治学、国际关
系学、人类学、民族学、法学、历史学等角度做了有益
的探索。 本文在吸收各家有益探索之上，从宪法学的
视角来研究国家认同的内涵。 之所以选择这样的角
度，是因为宪法学的基本原理与国家认同的本质之间
存在两点耦合。 一方面，国家认同与宪法关系的主体
收稿日期：２０１３⁃０３⁃１１
基金项目：本文系国家社会科学基金２０１３ 年度一般项目“完善我国宪法适用机制”（编号：１３ＢＦＸ０２８）、四川省教育厅２０１２ 年
重点社科研究项目“后宪政主义视角下网络宪政的发展与控制”（编号：１２ＳＡ０７２）的阶段性研究成果。
作者简介：陈驰（１９７０—），男，四川双流人，四川大学法学院博士研究生，四川师范大学法学院教授；
康宇杰（１９９３—），女，四川大邑人，中南财经政法大学法学院学生。
３３
四川师范大学学报（社会科学版）
与内容都是同一的：国家认同的关系主体是公民与国
担义务的自然人。 这实际上表明作为法律概念的公
民，具有两个属性：国籍标识和公共事务的参与。 国
籍标识与主权和地域相关，是公民身份的判断依据和
静态标志。 一旦有了国籍，个体便与具体国家产生法
律上的关系，这种关系，从公民个人角度讲，一方面因
国家为个人提供安全、自由、财产等权利保障而应对
国家奉献义务和保持忠诚；另一方面因个人对国家公
共事务的参与和积极作为而享受国家的保护。 从国
家的角度上讲，国家因公民拥有其成员资格而应当努
力使自己的权力体系、政治制度、社会福利等更加完
善，以使公民能有效参与国家事务并享受国家成员的
福利。 这就是公民与国家之间的互动关系和双向建
构。 公共事务的参与具体表现为享有权利和承担义
务，它与公民是否能够独立自主地参与社会交往和国
家事务密切相关，是公民身份的实质内涵和动态要
求。 如果国家不能严格规范公私领域的界限，保证公
民独立、自主、自由、平等地参与公共事务，则会极大
地影响公民对国家的认同。 所以，一个与政治国家相
对分离，保持其成员独立平等的自主交往的公民社会
家，这正好与宪法关系的最基本主体是契合的；而宪
法基本关系的主要内容是公民权利与国家权力之间
的协调问题，这正好又跟国家认同的根本属性是契合
的，即只有协调好国家制度的合理性与合法性，分配
并保护好公民权利，公民才会发自内心地认同自己的
国家。 另一方面，国家认同与宪法的正当性有着价值
上的同源性———都是认可与接受：一个是对国家制度
体系的认可与赞同；一个是“对自己及他人的宪法思
想、宪法行为以及宪政制度的认同、 接受和信
［
２］１２４
仰”
的国家认同。
一ꢀ 国家认同的起点：公民身份
。 有鉴于此，本文拟从宪法的角度，解读公民
认识国家认同首先得追本溯源，从词源和历史演
变说起，这是理论研究的基本进路。 按照一般的理
解，国家认同是一国公民对自己所属国家的认知以及
对这个国家的构成要素的评价与情感，是族群认同与
文化认同的升华。 可见，国家认同应该是公民的国家
认同（感）及公民对国家的认同（行为）两个方面的统
称。 前者是公民的主观心理感受，是公民对国家的归
属感和忠诚度，属于心理与文化层面；后者是公民对
国家的政治制度和体系表达认可与赞成的行为，是公
民对国家表达拥护、热爱、支持的行为外化，属于政治
行为层面。 因此，对公民身份的确认是国家认同的立
足点，即以什么身份与立场来看待国家认同问题；对
①
是建构公民的国家认同的重要基础。 “这一具有政
治意义的公民概念建立在具有人身自由且地位平等
②
③
的市民基础之上” 。 独立性、自主性、参与性是现
代公民的基本特征，也是实现其国家认同的前提条
件。 只有保障公民的独立性、自主性和参与性，公民
才有能力和条件认同国家，建构国家认同所需要的主
客观条件。 从这个意义上讲，具有独立主体资格的公
民是现代国家认同的前提和基础，整个国家制度和认
同机理都是源于独立自主与参与性的公民资格的确
立。 “人成为现代社会与现代国家的逻辑起点。 由
此，人的观念、权益和行动，就自然成为社会与国家建
构与发展的决定力量。 ……现代国家对国家认同的
需求，不是源于国家的整合性和统治性，而是源于人
（
民族）国家的认知是国家认同的落脚点，即认同什么
样的（民族）国家，或者说，什么样的（民族）国家才是
我们要认同的。 对这个问题的不同回答是导致国家
认同产生歧义的最大障碍。 当然，如何认同以及认同
的态度和方法也是构成国家认同的关键概念。 所以，
国家认同的基本内涵至少与以下几个概念密切相关：
公民、国家、民族、认同等。 我们就从这几个概念说
起。
［
１］
的独立性和自主性”
。
公民的英语为Ｃｉｔｉｚｅｎ，词源亦为城市：Ｃｉｔｙ。 在古
希腊城市即为城邦，意为有设防的居民点，它与不设
防的乡村相对立。 其法律意蕴就是本国人与外国人
的身份界限，这个含义到古罗马一直没变。 城邦即是
后来的具有政治意义的国家。 因此，从词源来看，公
民就是属于城市、城邦和国家的人。 随着民主制度的
发展，拥有公民身份的自然人还应当参与国家公共事
务的决策与管理，这样，公民才具有了实质含义。 正
是在这两个层面上，现代各国的宪法几乎都规定公民
是具有一国国籍，并根据该国法律规定享有权利和承
身份是实现社会成员向公民资格转化的主体属
性，是“自我”与“他者”的区别性标志。 “这种特性既
包含有与生俱来的成分，又包含了后天所获得的社会
标识，而最为重要的是———这种特性为个体寻求认同
［
３］
提供了一种参照或凭藉” 。 身份与公民的价值观与
行为选择之间是一个相互影响与形塑的关系：不同的
身份决定了公民会扮演不同角色，享有不同的权利、
承担不同的义务，以及具有不同的价值取向与行为方
式。 反之，公民的权利义务及其价值取向与行为方式
等又进一步固化和加深了公民的某种身份。 由此就
３４
陈ꢀ 驰ꢀ 康宇杰ꢀ 国家认同的宪法学解读
形成了公民的身份认同。 身份认同很大程度上是一
种自我认同，是自我在与他者的“认异”的基础上形成
的自我评价。 人的身份来源是多重而复杂的，由此也
份的内在品质和基本要求，还是国家政权的稳定与社
会秩序的协调的重要保障，是国家合法性基础在公民
心中的体现。 如果没有公民对国家的认同与归属感，
仅靠国家权威和法律制度的强力推行，现代国家是很
难维系的。 正如亨廷顿所说：“只有当人们认为自己
④
就产生了多元的公民身份。 在公民的多种身份中，
富含文化色彩的族群身份与富含政治法律色彩的公
民身份是两种最重要的身份方式。 正如哈贝马斯所
说，公民身份“具有双重特征，一种是由公民权利确立
［
７］９０
同属一国时，国家才会存在。”
认同是由英文名词“ｉｄｅｎｔｉｔｙ”及其蕴含动态含义
的衍生词汇“ｉｄｅｎｔｉｆｉｃａｔｉｏｎ”翻译而来，因此，同时具备
“认同感”与“认同行为”之义。 在英语世界，认同最
早是哲学和逻辑学上的概念，后由弗洛伊德移用到心
理学领域而得到盛传。 其基本含义是一个人与他自
己或他者在心理与情感上逐步趋向同一的过程，是个
体对己、对人共情的心理历程。 所以，一个经常和认
同重叠的术语便是自我———人们或自我认同，或认同
自我———认同即是自我的不停反思。 所以，埃里克森
认为，“认同”实际上是关于“我是谁”这一问题或明
确或隐晦的回答。 这表明，认同不仅有很强的主体性
和主观性，是主体在认知自我、界定自我以及区分自
我与他者的差异中的心理感受，还是一个受外界影响
的、能够人为改变和建构的概念，是主体在与他者的
交往与共情过程中形成的行为过程。 前者是作为名
词的认同感，即亲切感、归宿感；后者是作为动词的认
同行为，即承认、接受、认可和赞同。 认同就是这两个
维度含义的结合，表明主体在与他人或群体的认知与
交往中产生的自我定位和归宿感。 其产生的过程是
心理的，但其产生的结果却是政治的或社会的。 这
样，认同概念很自然地就从心理学过渡到政治学、社
会学和法学领域了，用来表达公民对政治国家的认
可、接受、赞同等心理态度和行为过程与机理。
［
４］１３３
的身份，另一种是文化民族的归属感”
。 公民与
生俱来的血缘和族群身份，天然就有族群身份以及相
应的族群认同；同样地，公民作为后天选择的政治共
同体成员的身份，自然就有归属于国家的公民身份以
及相应的国家认同。 肖滨将公民的血缘民族身份称
为文化—心理公民身份，将国家这个政治共同体成员
［
５］
的身份称为政治—法律公民身份。 二者既有区别
又有联系，既相互影响又相互促进，有着复杂的关系，
并且将直接影响公民的国家认同观。
［６］
公民身份是一种政治身份” ，是公民在政治
“
社会与政治国家中的成员资格。 作为国家认同主体
的公民，是一个与政治国家相对应的个体概念，它背
靠公民社会，面对政治国家。 就其与公民社会的关系
而言，公民是它的成员个体，需要融入公民社会并且
凭借公民社会来保障个人的权利，实现社会参与；就
其与政治国家的关系而言，要求作为个体的公民必须
与国家保持一个理性的关系：公民通过履行义务来换
取国家的权利保障，国家通过合理性制度及其合法性
⑤
运行来换取公民的认同。 所以，适当地保持和国家
的距离，使国家的公共领域和公民的私人领域严格分
开是公民的理性选择：自主性、独立性是公民的国家
认同的身份属性，没有独立自主的公民身份，“公民”
就会退回到没有自由的“私民”（其实是臣民）状态，
其认同国家的积极性将受到严重的打击，国家认同就
会失掉基础和前提，出现认同危机；参与性、交往性是
公民国家认同的本质属性，没有公民的自主交往和有
效参与，国家认同就会无从体现，本质上虚化了公民
的国家认同。
可见，作为政治和法律领域概念的国家认同，上
述认同概念至少包含了以下几个属性。
首先，认同的本质是对人际关系的认知、确定、选
择和赞同，即认同就是个人辨析和判定某种社会关系
的心理活动与体现。 其中的社会关系，包括个人与个
人之间的关系以及个人与群体之间的关系。
二ꢀ 国家认同的机理：认可赞同
其次，认同的形成过程来自两个途径：“认异”与
“认同”。 所谓“认异”，就是辨析个人与他者（包括国
家等群体）的不同之处，以便将个人与他者区隔开来，
从而为个人树立个性、定位自我找到理由。 “认异”通
过与他者的区别来认识自己，解决“我是谁”的问题。
所谓“认同”，就是认知个人与他者（包括国家等群
体）的相同或相似之处，以便找到归宿感、集体感和依
赖感，从而为之奉献忠诚和爱心。 “认同”侧重认识他
确认公民身份及其在国家建构中的地位，只是掌
握公民的国家认同的前提和基础，对国家认同内涵的
真正把握，还必须深入理解“认同”本身的含义，厘清
国家认同的内在机理。 这样才能在公民与国家之间
建立起有效的链接，实现现代政治国家在公民心中的
内化，增强公民对国家的认可度和归属感。 认同不仅
是公民身份的自我认同，是公民作为国家公民成员身
３５
四川师范大学学报（社会科学版）
者并倾向性的归属于他者，解决“我归属于谁”和“我
持着内部资源竞争、分配、整合与矫正资源配置正当
［１１］
忠诚于谁”的问题。 其中，认异是基础，认同是归宿，
没有认异，便没有认同。 所以，认同问题起源于对个
体多重身份中“我是谁” 的追问，结束于“我归属于
谁”或“我赞同于谁”的肯定。
性、合理性与合法性的说服力。”
最后，既然认同是维系公民这个主体与国家这个
客体之间的桥梁和纽带，公民的国家认同自然就应当
包含主体客观化和客体主观化两个方面的内容。 所
谓主体客观化，就是作为认同主体的公民是客观存在
的、现实的人，其对国家的认同过程实际上就是国家
观念和制度对公民的影响过程，也是公民自己心中理
想的国家形象在现实国家面前成型的过程，是公民的
主观认同的外化过程。 所谓客体主观化，就是现实的
国家观念和制度在公民心中内化的过程，是现实中的
国家在接受公民认同过程中，被主体人为建构之后，
反射到现实中加以改造后形成的新的带有主体主观
愿望的国家成型过程。 二者的双向互动，既是公民国
家认同的形成过程，又是国家制度的合法性建构过
程。
第三，认同的内容存在三个面相。 首先从认同主
体角度看，认同表现为主体的自我认同，即个体通过
向内用力，依据个人经历所做的连续性的“反思性直
［
８］５８
觉”
，是公民对自身的一种肯定性心理倾向。 就其
性质而言，它既是一种身份认同，也是一种角色认同，
［
９］３６３－３６５
。 本质上是追求
但归根结底是一种价值认同
自我统一性及连续性的感觉。 其次，从认同主客体之
间的关系看，认同表现为集体认同，即个体通过向外
用力，依据个体与某个（多个）群体之间的相似度和亲
切感来选择自己的群体偏好和归宿。 人是社会的人，
也是群居的动物，人的社群偏好和价值倾向必然引领
个体在不同集体之间做比较和选择。 同样地，集体
三ꢀ 国家认同的对象：政治国家
（
组织）也会在个体之间做不同的认可和接纳，从而形
作为国家认同对象的国家，我们必须回答这样两
类逻辑相关的问题。 首先，公民认同的国家是个什么
样的国家，即国家样态如何？ 是古代国家还是现代国
家？ 抑或是民族国家还是政治国家？ 其本质是什么？
是历史共同体，文化共同体，还是政治共同体？ 其次，
什么样的国家才是公民值得认同的，即国家应具备什
么样的属性或功能，才是公民愿意认可、服从和愿意
奉献的？ 是国家结构体系的合理性，还是国家法律制
度的规范性？ 抑或是国家政治道德的正当性，还是民
族文化的完整性与传承性？ 对于这样两类问题的科
学回答，不仅关涉到公民对国家认同的基础和效果，
也是一个国家走向现代化，建构国家制度之合法性与
合理性的题中应有之义。
成众多的集体认同，包括社会认同、民族认同、国家认
同等具体形式。 最后，从认同的效果看，主体在做出
归属于某个集体（如民族或国家）后，认同更多地表现
为对该集体的忠诚态度和奉献行为。 这时的认同，不
是自我定位，也不是己群选择，而是对己群偏好的积
极赞同和奉献，以及作为己群成员的尊严、骄傲和对
他群的不屑与排斥。 所以，认同的内容实际上表现为
这样三个逻辑有序的面相：通过自我地位实现自我认
同、通过社会选择实现集体认同、通过赞同奉献实现
价值认同。
第四，认同具有重要的建构功能。 对于认同主体
而言，通过个体的积极认同心理行为，可以实现积极
的个人建构：定位自己、选择自己的组织、在组织中建
立起良好的社会关系、实现自己的价值和抱负。 正如
茫茨爱拉特·吉博诺总结的那样，认同有三个功能：
其一是作出选择；其二是与他人建立可能的关系；其
在英语世界，与国家概念对应的词语有三个：
Ｃｏｕｎｔｒｙ，Ｎａｔｉｏｎ，Ｓｔａｔｅ。 Ｃｏｕｎｔｒｙ 是地域概念的国家，指
一定地域范围内的人口、土地及其人文的统称，人民、
领土和主权是其构成要素，其核心是领土；Ｎａｔｉｏｎ 是
民族概念的国家，指以人口和民族为基础所形成的社
会共同体，带有很强烈的人类学味道，其核心是民族；
Ｓｔａｔｅ 是个政治概念的国家，指在一定领土范围内建立
［
１０］２３
三是使人获得力量和复原力
。 对于认同客体而
言，认同还具有两个功能：合法性支持和资源竞争及
配置。 前者是国家等集体组织通过公民的认同来获
得的合法性支持，这是国家等集体组织得以存在的必
要条件，也是公民对该集体组织精神依赖的源泉；后
者是指集体认同作为资源竞争的工具而言的。 涂少
彬等人以民族认同为例论证了民族认同在配置资源
中的功能：“对外，民族认同保持着组织、整合与动员
民族力量以获得资源竞争的能力；对内，民族认同保
［
１２］３０７
主权并通过一系列制度实施权威的公权力机构
，
其核心是政治制度。 作为地域概念的国家，产生得最
早，如古希腊、罗马的城邦和中国古代的城邑以及后
来的帝国等，是个传统的国家概念。 它的主要表现形
式就是城池和疆土，人们对它的认可和接受度随领土
范围而可大可小。 这与现代意义的国家认同显然相
３６
陈ꢀ 驰ꢀ 康宇杰ꢀ 国家认同的宪法学解读
去甚远。 作为民族概念的国家，是在地域国家基础上
要从宪法的角度研究国家认同问题，而宪法意义上的
国家，本身就内涵了一个基本的前提：主权国家，即在
一个主权范围内来研究国家认同问题。 所以，本文不
研究国际层面的国家认同，而侧重研究国内层面的国
发展而来，主要是居于共同地域的人们因为有了相同
或相似的语言、肤色、历史传统、文化生活、思想、心理
等而凝聚成命运共同体，我们称之为民族国家。 这样
的国家不以外在的疆域为认同界限，而以内在的文化
心理为认同依据，具有很强的稳定性。 这与现代的国
家认同已经很接近了（甚至有人就直接把它称为民族
国家认同）。 但仍然有一定的差距，这个差距就是这
种国家认同是以情感和血缘的民族文化为根本依据
的，而不是主要表现为以合理性与合法性为根本依据
的，后者就是现代意义上的政治国家。 因此，本文所
讲的国家当然是政治国家（Ｓｔａｔｅ），即以主权为标志的
抽象的政治制度和权力机构。 这种政治国家之所以
是人们认同的对象，就是因为它是建立在制度合理性
与权威合法性基础上的，既是国家理性的最高表现，
又是保障公民权利的有效形式，是人们认同的不二选
择。
⑥
家认同。 相应地，本文就主要从后两个维度来探讨
国家的内涵。
就时间维度而言，公民所认同的国家是现代国
家，它是相对于古代国家而言的。 林尚立教授依照国
家认同的形成及其对国家建构的政治逻辑，在总结马
克思和吉登斯关于古代国家与现代国家的不同关系
基础上，归纳出了现代国家的三大特点：“其一，它以
现代社会为基础，以构成国家的每个人拥有政治平等
的政治解放为历史和逻辑前提；其二，它以现代国家
主权为核心，以建构全体人民能够共享并获得发展保
障的国家制度体系为基本的组织框架；其三，它以公
民权的保障为机制，将社会的全体成员聚合为具有共
［
１］
同政治纽带的共同体，即民族或民族国家。” 这实际
上是说，作为公民认同的现代国家，其不同于古代国
家的属性有三个，相应地，人们认同现代国家的理由
也有三个。
当然，选择政治国家作为认同对象，也并不是像
一些学者所谓的是对地域和民族概念的国家持全盘
否定的态度。 事实上，公民所认同的国家是现代意义
上的政治国家，这个国家除了具有明显人为建构的政
治制度和组织系统这个内在核心外，还表现为一定的
领土和人。 没有领土，政治国家将失去空间和物质依
托，国家将是一种纯粹的想象，国家认同将会是没有
第一，就现代国家的社会基础而言，它是以公民
个体的独立自主为构成单元的公民社会。 这个社会
要求国家与公民个体之间有严格的界限划分，国家政
治生活与公民私生活之间不能相互干扰，公民认同国
家的前提在于国家是公民个体之外的政治共同体。
它不同于古代国家的人、国一体，国家主宰个人的一
元化模式，而是人与国家的分离，人的自主性决定国
家的现实存在的二元化模式。 所以，人的进化过程与
国家的现代化进程是同步的：人的进化表现为人身依
附关系的解除和个体自主性的增强，而国家现代化则
表现为国家日益抽象为脱离公民私生活的政治组织
和制度体系，这个组织体系关注权利分配与保障，注
重社会公平与正义。
“
宽度”的空中楼阁；没有以民族为主要内容的人口，
政治国家将失去历史和情感依归，国家将是一种纯粹
的空间领域，国家认同也将是没有“深度”的假想。 所
以，现代政治国家的内涵，应当合理吸收地域国家
（
Ｃｏｕｎｔｒｙ）的领土概念和民族国家（Ｎａｔｉｏｎ）的民族概
念。 前者是国家的空间维度，后者是国家的时间维
度，这样的时空结合，再辅之以政治国家（Ｓｔａｔｅ）的政
治制度和组织体系这个抽象的政治维度，公民所认同
的国家便是一个“骨架” （领土）、“血肉” （民族） 和
“
灵魂”（制度组织）有机组成的共同体。
第二，就现代国家的制度建构而言，它是基于现
代人的需求而人为建构的。 人们建构这样的制度体
系，是为了保障在这样的制度体系下能够获得均等的
权利和自由充分的发展，有很强的理性与法统色彩。
韦伯认为，现代国家就是理性化统治。 他从科层制路
径的角度来研究现代国家的组织特征，强调现代国家
的组织化特征源于人的理性化认识，其结果就是合法
化的制度统治。 所以，通过法律及其官僚体制来实现
理性化统治是现代国家的根本特征。 现代国家是“在
依照章程进行统治的情况下，服从有合法章程的、事
这样，我们就为定义国家确定了三条维度：空间
维度、时间维度和政治维度。 它们分别对应主权国
家、现代国家和政治国家。 空间维度的国家实际上是
主权国家。 由于主权国家主要是从国际关系的角度
来使用，对主权国家的认同虽然也是国家认同的内容
（
国际法上的国家认同），但由于它不是当前各国国家
认同的主要矛盾，人们在此层面上的国家认同分歧也
不明显，所以基本上没有太大的争议，研究价值也就
大打折扣了。 进一步而言，鉴于本文的主旨，我们主
３７
四川师范大学学报（社会科学版）
务的、非个人的制度和由它所确定的上司———根据他
有特征：族群性、文化性、宗教性、地域性、排他性、延
［１５］
的指令的正式合法性和在他的指令范围内服从
续性，其中文化性是核心。 而国家则是人为建构
的政治共同体，“但人民不是人们某种随意聚合的集
合体，而是许多人基于法的一致和利益的共同而结合
［
１３］２４１
他”
。 这与基于血缘与地域关系而自然演化起
来的古代国家有本质不同，这种古代国家是族群聚集
而成，有很强的情感与文化因素。 从某种意义上讲，
古代国家的国家认同是“认亲”（家族、种族、民族）或
［
１６］５６－５７
起来的集合体”
，其“发明”性、工具性、人为建
构性比较强，它以政治文化和宪政制度作为国家认同
的基础性要素。 由此也就形成了国家认同的固有特
征：主权性、政治性、领土性、阶级性、合法性、波动
“
认熟”（熟人、裙带关系等），它容易因情感的变化与
冲动以及文化的断裂与冲突而遭受危机。 而现代国
家的国家认同则是“认理”（理性的国家制度）和“认
法”（法治的权利保障），它容易因理性认识的冷静和
法统制度的正当而趋于均衡与稳定。
［
１５］
性
，其中政治性是核心。 其次，民族往往指涉社会
成员的族裔关系和情感归属，有很强的亲缘性和松散
性，多处于次国家层面，因成员的组织性差且没有固
定的居住边界，其空间性和领土性几乎都没有；而国
家则往往指涉社会成员的法律关系和政治归属，有很
强的制度性和强制性，多处于民族之上的层面，因成
员的组织性强且有固定的居住边界，其空间性和领土
性都很明确。 袁娥综述了众多民族认同与国家认同
的关系后，总结道：“民族是指一国内部处于次国家层
次的各种具有文化、宗教、语言等方面差异性的族类
共同体；国家就是在一定地理边界内具有对外主权独
第三，就现代国家的价值旨趣而言，它是以保障
公民的基本权利和实现个人价值为最终目标的政治
组织。 这个组织之所以能将不同地域、民族、种族、信
仰、文化、语言等个体统合起来建构国家，是因为它提
供了古代国家所不能提供的实现个人价值的制度平
台和发展空间。 在这个现代国家中，人们实现了没有
歧视的平等、没有强制的自由、没有克减的尊严。 所
以，现代国家认同，与其说是认同国家，不如说是认同
自己，认同自己所认可的价值与尊严，认同人类的本
性。 这样的现代国家，不仅具有超强的稳定性，而且
具有持久的发展动力。 若能实现国家的这种现代化
转型，国家认同与国家建构将实现良性互动、协调发
展。
⑧
立性和对内统治至高性的政治共同体。” 可以说，民
族是松散的族群团体，国家是合法的暴力组织。 正如
江宜桦在总结哈贝马斯的民族、国家观后指出的那
样：“国家在德文里是个深具法律意蕴的用词，它指涉
的主要是一种政治法律秩序，通过合法武力的垄断与
行政机能的分工，对外代表不容侵犯的主权权力，对
内构成争议裁决的最高权力。 换言之，它是国家权
就政治维度而言，公民所认同的国家是政治国
家，它是相对于民族国家而言的。 换句话，公民认同
的国家是政治国家而不是民族国家。 这是目前许多
研究国家认同的学者的一个很大的误区，即人们总是
有意无意地将民族国家与政治国家混为一谈。 这是
导致国家认同危机的主要原因之一。 要区分上述两
个概念的不同，首先就得区分民族与国家的不同，然
后才可以分清民族认同与国家认同的差异及其不同
的政治后果。
［
１７］６９
力、国家疆域与国家公民的综合体。”
既然民族与国家有如此大的区别，为何人们又常
将二者混为一谈，甚至还新造一个词“民族国家”呢？
这是因为人们在分析国家认同的时候，总是从民族主
义和自由主义两个理路出发，形成既相互依存又相互
矛盾的局面。 事实上，主张国家认同就是民族认同的
观点，其实就是将民族主义视为国家认同的思想基
础，进而认为其认同的国家就是民族国家；主张国家
认同与民族认同有本质区别的观点，其实是将自由主
义视为国家认同的思想基础，进而认为其认同的国家
是政治国家。 这是民族国家和政治国家的根本分歧。
民族是具有共同的语言、心理、文化、宗教和血缘
特质的人们在历史的基础上形成的共同体。 共同的
⑦
文化心理是其主要的特征。 相对于民族这个血缘与
文化传统浓厚的人类学概念，国家这个政治法律意蕴
明显的政治概念，则要产生得晚一些，是阶级矛盾不
可调和的产物和表现。 虽然二者都是人群聚合的组
织形态，都是共同体，但却有很大的区别。 首先，民族
⑨
民族国家是民族主义思想浪潮的产物，是民族
政治化和国家民族化的结果，是近代以来通过资产阶
级革命或２０ 世纪主导的现代性民族自决和自治概念
及实践的结果。 前者主要以马克思和哈贝马斯所共
同推崇的德国和法国为典型代表，后者以二战后亚非
拉独立国家为典型代表，都有其存在的现实合理性。
［
１４］６
是一种“想象的共同体”
，其原生性、本真性和历
史连续性都比较强，它以血缘关系和历史叙事作为民
［
１１］
族认同的基础性要素。 由此形成了民族认同的固
３８
陈ꢀ 驰ꢀ 康宇杰ꢀ 国家认同的宪法学解读
但从公民所认同的对象而言，只能是政治国家而非民
度的合理性及其对国家认同的统合作用，“制度的精
进与否，遂成为衡量合理爱国心与合理国家认同的最
族国家，因为民族国家与国家认同之间既存在内在的
紧张关系，又存在影响国家统一的危险。 首先，从民
族国家的民族成分上讲，由于现代国家多是多民族国
家，如若公民认同的国家是民族国家，这就存在主体
民族与非主体民族之间关系的处理问题，稍有不当，
极有可能导致国家认同危机。 对于处理民族关系的
方针，不外乎三种：“同化”、“净化”、“融合”。 前二者
的弊端显而易见，因为它们都是奔着单一民族国家的
目标去的，结果就是消除少数民族。 “这种‘主体民
族’逐步消除‘少数民族’的作法自有其稳定政治秩
序之理由；但是从族群正义的观点看，民族国家的原
则与民族主义的信条都是威胁一国境内非主要族群
［
１７］
佳指标” 。 这样的政治国家对不同的民族和公民
个体均采取自由主义的政治态度，反而有利于现代国
家的认同建构。 学者们几乎都主张国家认同的对象
是政治国家而非民族国家，只是角度稍有不同而已。
哈贝马斯从宪法爱国主义出发，主张以培养公民理性
的沟通、妥协和宽容德性为核心的政治文化，来建构
多元文化社会的国家认同，从而完全可以避开民族国
家以特定民族历史文化为支撑的国家认同之不足。
主张政治自由主义的罗尔斯，从“合理多元主义的事
实”出发，分析拥有公共理性的人们，在“公共的政治
文化”基础上，处理他们共同面临的问题时，必须而且
能够找到各种整全性信息重叠部分的主张，作为共同
的协议，这就是他所谓的“重叠共识”，即政治上的正
义概念，包括人人拥有平等的公民自由、机会均等、相
互尊重、经济互利、尊重公共理性等。 国家认同其实
就是公民对这些政治价值的接受与肯定。 而这与民
族文化心理以及宗教历史传统几乎没有多大的关系。
作为伦理自由主义者，德沃金从自由社会的伦理
价值出发，认为个体要实现自身价值的最大化，必须
依赖于整体并且与整体结合，在这个过程中感受到彼
此的团结与整合，从而形成有整体性的共同体，当对
这个共同体有整体感并且关注其命运兴衰时，公民对
这个共同体的认同就产生了。 可见，德沃金与罗尔斯
和哈贝马斯一样，“不轻易让族群因素或历史文化等
等进入国家认同的形构之中，纵然他的自由主义社群
比别人强调伦理性与整体性，但是后者并非来自民族
［
１８］
的噩梦” 。 显然，这种毁坏多元民族与文化的做法
应当摒弃，剩下就只有民族融合一条路了。 但是，融
合必须保证多元共存与发展，平等与尊重是根本原
则，否则仍然存在国家认同危机。 “当非主体民族感
觉到自己没有受到应有的尊重，或者没有得到应得的
利益和地位时（这在很多时候取决于非主体民族的主
观评价），‘他者’的感觉就可能四处丛生，非主体民
族对于国家的认同程度就越来越低。 ……其所带来
的结果并不难预料———不是造成整个国家的政治合
法性基础的崩溃乃至最终分裂，就是会导致绵延不断
地国内民族间斗争，而如果又有宗教狂热等极端思想
［１９］
添油加醋’的话，恐怖主义大概也难以避免” 。 其
‘
次，从民族国家的思想基础上看，按照高全喜的论证，
民族主义在建构民族国家认同中，存在内外两个局限
性：从对外层面上看，民族主义主张民族主权的国家
承认，而“在国际社会如果每一个民族都以自己的至
上性为权利诉求的依据，就很难达成合理的政治承
认，往往会出现国际法中的强权即公理的非正义局
［
１７］
文化或传统习俗，而纯然来自宪政制度”
。
综上，所谓国家认同是公民基于自己的公民身
份，是在独立自主的基础上参与国家政治生活过程中
形成的，对现代政治国家这个政治共同体的认可、接
受、赞同和奉献的心理感受和行为过程。 国家认同的
这种规定性包括三个维度：认同主体、运行机理和认
同客体。 首先，公民是国家认同的主体要素，公民身
份是国家认同的主体资格。 对公民身份的确认是国
家认同的逻辑源点和前提，它解决谁、以什么样的身
份和立场来看待国家认同的问题。 与主权和地域相
关的国籍标识是公民身份的判断依据和静态标志，独
立性和平等性是公民认同国家的身份属性；公共事务
的积极参与是公民身份的实质内涵和动态要求，自主
性和参与性是公民认同国家的本质属性。 其次，认同
［
２０］２８０
面”
。 从内在逻辑看，民族主义主张个人对民族
国家的绝对服从和忠诚的强势政治逻辑是有害的。
在民族至上的神话下，“作为个体成员的民族分子，其
独立的地位、尊严与权利根本不可能与民族或国家的
地位、尊严与权力相抗衡，更不可能成为民族国家的
［
２０］２８１
正当性基础”
。 于是，个人权利被淹没，而民族
主权则虚化为专制的符号。 所以，民族主义的国家认
同最后演变为专制主义的借口，而个人所主张的自由
与权利则在民族国家的正当化过程中走向自己的逻
辑反面。 这与强调自由主义的政治国家刚好相反。
以制度认同为基础的政治国家，尊重公民的个人
权利，承认公民的多元文化和价值选择，强调国家制
３９
四川师范大学学报（社会科学版）
是国家认同的心理要素，包括承认与接受的心理感受
它解决公民认同什么的问题。 相对于人、国一体和
“认亲”、“认熟”的古代国家而言，“公私分明”的现代
国家，是具有明显的制度合理性和权利至上性，以及
“认理”与“认法”的制度共同体。 所以，公民所认同
的国家是现代国家而不是古代国家。 以文化、宗教、
血缘为主要特质的民族存在亲缘性、松散性和弱组织
性的不足，以此为基础而建构的民族国家也存在非主
体民族被弱化以及国家可能走向分裂和专制的严重
危险。 相反，以主权、政治、制度为主要特质的国家存
在制度性、强制性和强组织性的优点，以此为基础而
建构的政治国家同样存在尊重公民的自由权利和积
极建构国家制度的合理性以满足公民认同需求等巨
大优势，所以，公民所认同的国家是政治国家而非民
族国家。
以及赞同与奉献的行为过程两个方面，其本质是对人
际关系的认知、确认、选择和赞同。 对认同运行机理
的正确认识是把握国家认同的关键，它解决公民的认
同感如何产生以及认同行为如何表达的问题。 从形
成途径来看，认同起源于对个体多重身份中“我是谁”
的追问，结束于“我归属于谁”或“我赞同于谁”的肯
定。 从内容上看，认同表现为逻辑有序的三个面相：
通过自我定位实现自我认同，通过社群选择实现集体
认同，通过赞同奉献实现价值认同。 从功能上看，认
同具有合法性支持和资源竞争及配置的建构功能，通
过主体客观化和客体主观化的双向互动来实现国家
认同的建构。 最后，现代政治国家是国家认同的客体
和对象。 对国家的认识和判断是国家认同的落脚点，
注释：
①
现代意义的公民社会是与政治国家相对应的分析范畴，其基本内涵是：以市场经济为基础，以契约文化为中轴，以尊重和保
护公民的基本权利为主旨的社会自主领域。 参见：伍俊斌《公民社会基础理论研究》，人民出版社２０１０ 年版，第１６６ 页。
在一般的意义上讲，市民社会与公民社会是同一概念，都是针对没有个体自主性的传统的专制社会而言的。 只是二者的旨
趣略有不同：市民社会往往用于经济生活层面；公民社会往往用于政治法律层面。 参见：董炯《国家、公民与行政法》，北京
大学出版社２００１ 年版，第２７ 页。
②
③
英国学者巴特·范·斯廷博根认为：“公民身份表达参与公共生活观念（这比政治生活更广泛）。 ……一个公民是一个既治
理又被治理的人，因为这可以期待公民具有像自主、裁决和忠诚这些因素。”参见：斯廷博根编《公民身份的条件》，郭台辉
译，吉林出版集团有限责任公司２００７ 年第２ 版。
④
⑤
亨廷顿认为，人们的身份主要来源于归属性的、文化性的、疆域性的、政治性的、经济性的和社会性的认同六个方面。 参见：
塞缪尔·亨廷顿《谁是美国人？ ———美国国民特性面临的挑战》，程克雄译，新华出版社２０１０ 年版，第２１⁃２２ 页。
冯建军将公民与国家的这种双向关系概括为公民的消极身份与积极身份。 前者是国家对公民权利保护的职责，后者是公
民对国家的忠诚与义务。 公民的身份是消极与积极身份的统一，他不仅需要国家为公民保证什么，也需要公民为国家做什
么，是公民与国家之间的一种双向建构。 参见：冯建军《公民身份的国家认同：时代挑战与教育应答》，载于《社会科学战线》
２０１２ 年第７ 期，第２０２⁃２１１ 页。
⑥
门洪华认为，国家认同是国内维度与国际维度的统一，是国家独特性和普遍性的整合，是国家意志、国民意志和国际期待的
统合。 国际层面的国家认同是国家对自身国家特性以及在国际体系中的地位和角色的自我认知，是一个国家在国际体系
整体结构的制约之中与其他国家的互动过程中形成的主体间社会认同，在一定程度上是一个国家与世界关系的集中写照。
参见：门洪华《两个大局视角下的中国国家认同变迁（１９８２－２０１２）》，载于《中国社会科学》２０１３ 年第９ 期，第５４⁃６６ 页。
斯大林的民族定义是最流行的民族观。 他认为：“民族是人们在历史上形成的一个有共同语言、共同地域、共同经济生活以
及表现在共同文化上的共同心理素质的稳定的共同体。”参见：《斯大林全集》第２ 卷，人民出版社１９５３ 年版，第２９４ 页。
参见：袁娥《民族认同与国家认同研究述评》，《民族研究》２０１１ 年第５ 期。 另外，韩轶也认为，民族有三层含义：首先是国家
层面上的民族，亦有研究者将其称为“享有国家主权的民族”。 “国族”（国家民族）对应英文中的“ｎａｔｉｏｎ”一词，它既是建立
国家的主体（国家民族），又是被国家塑造出来的客体（民族国家）。 第二个层面是“尚未建立国家的民族”，有研究者将其
称为“自决权民族”，对应英文中的“ｎａｔｉｏｎａｌｉｔｙ”一词。 他们在属于纯粹政治实体的“国家民族”与尚属于纯粹文化实体的
⑦
⑧
“
族群”之间游移，也可以被认为是“国家民族”和“族群”之间的过渡阶段。 第三个层面是“族群”，对应英文中的“ｅｔｈｎｉｃ
ｇｒｏｕｐｓ”或“ｅｔｈｎｉｃｉｔｙ”一词。 “族群”作为具有一定文化传统与历史的群体，同作为与固定领土相联系的政治实体的“民族”
之间存在重要的差别。 “族群”现今多表现为民族国家建立后，作为国家内构成单位存在某种历史或文化传统认同的群体。
参见：韩轶《从“民族认同”到“宪法认同”———立宪主义视角下民族与国家关系之反思与重构》，载于《法学评论》２０１１ 年第
３
期。 本文持第三种观点。
４０
陈ꢀ 驰ꢀ 康宇杰ꢀ 国家认同的宪法学解读
⑨
民族主义是一种带有宗教性的世俗的集体意识形态，它是人们认同的一种集体性实体，使人们基于集体的历史记忆、生活
经历、神话传说、语言文字、宗教信仰等单个要素或部分要素的综合体。 参见：李占荣《宪法的观念世界》，浙江大学出版社
２００９ 年版，第３５ 页。
参考文献：
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Ｔｈｅ Ｃｏｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎａｌ Ｉｎｔｅｒｐｒｅｔａｔｉｏｎ ｔｏ Ｎａｔｉｏｎａｌ Ｉｄｅｎｔｉｔｙ
１
，２
３
ＣＨＥＮ Ｃｈｉ ， ＫＡＮＧ Ｙｕ⁃ｊｉｅ
（
１．Ｌａｗ Ｓｃｈｏｏｌ， Ｓｉｃｈｕａｎ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ， Ｃｈｅｎｇｄｕ， Ｓｉｃｈｕａｎ ６１００６４； ２． Ｌａｗ Ｓｃｈｏｏｌ， Ｓｉｃｈｕａｎ Ｎｏｒｍａｌ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ， Ｃｈｅｎｇｄｕ，
Ｓｉｃｈｕａｎ ６１００６６； ３． Ｌａｗ Ｓｃｈｏｏｌ， Ｚｈｏｎｇｎａｎ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ ａｎｄ Ｌａｗ， Ｗｕｈａｎ， Ｈｕｂｅｉ ４３００７３， Ｃｈｉｎａ）
Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｔｈｅ ｃｏｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎａｌ ｉｎｔｅｒｐｒｅｔａｔｉｏｎ ｔｏ ｎａｔｉｏｎａｌ ｉｄｅｎｔｉｔｙ ｃｏｎｓｉｓｔｓ ｏｆ ｔｈｒｅｅ ａｓｐｅｃｔｓ： ｔｈｅ ｓｕｂｊｅｃｔ
ｏｆ ｒｅｃｏｇｎｉｔｉｏｎ， ｍｅｃｈａｎｉｓｍ ｏｆ ｒｅｃｏｇｎｉｔｉｏｎ ａｎｄ ｔｈｅ ｏｂｊｅｃｔ ｏｆ ｒｅｃｏｇｎｉｔｉｏｎ． Ｃｉｔｉｚｅｎｓ ａｒｅ ｔｈｅ ｓｕｂｊｅｃｔ ｏｆ ｎａｔｉｏｎａｌ
ｒｅｃｏｇｎｉｔｉｏｎ， ｗｉｔｈ ｔｈｅｉｒ ｃｉｔｉｚｅｎｓｈｉｐ ａｓ ｔｈｅ ｓｔａｒｔ ｏｆ ｎａｔｉｏｎａｌ ｒｅｃｏｇｎｉｔｉｏｎ， ｔｈｅｉｒ ｎａｔｉｏｎａｌｉｔｉｅｓ ａｓ ｔｈｅ ｓｔａｔｉｃ
ｓｔａｎｄａｒｄ ｏｆ ｍｏｄｅｒｎ ｃｉｔｉｚｅｎｓ． Ｃｉｔｉｚｅｎｓ’ ｎａｔｉｏｎａｌｉｔｉｅｓ ａｃｔｕａｌｌｙ ｒｅｐｒｅｓｅｎｔ ｔｈｅｉｒ ｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｃｅ ａｎｄ ｅｑｕａｌ ｐａｒ⁃
ｔｉｃｉｐａｔｉｏｎ． Ｔｈｅ ｅｓｓｅｎｃｅ ｏｆ ｒｅｃｏｇｎｉｔｉｏｎ ｉｓ ｔｈｅ ｒｅｃｏｇｎｉｔｉｏｎ， ｃｈｏｉｃｅ ａｎｄ ａｐｐｒａｉｓｅ ｏｆ ｈｕｍａｎ ｒｅｌａｔｉｏｎｓｈｉｐ， ｉｎ⁃
ｃｌｕｄｉｎｇ ｓｅｌｆ ｒｅｃｏｇｎｉｔｉｏｎ， ｃｏｌｌｅｃｔｉｖｅ ｃｈｏｉｃｅ ａｎｄ ｔｈｅ ｓｕｐｐｏｒｔ ａｎｄ ｄｅｄｉｃａｔｉｏｎ ｔｏ ｔｈｅ ｎａｔｉｏｎ． Ｍｏｄｅｒｎ ｐｏｌｉｔｉｃａｌ
ｓｔａｔｅ ｉｓ ｔｈｅ ｏｂｊｅｃｔ ｏｆ ｎａｔｉｏｎａｌ ｒｅｃｏｇｎｉｔｉｏｎ， ｗｈｉｃｈ ｄｉｆｆｅｒｓ ｆｒｏｍ ａｎｃｉｅｎｔ ｓｔａｔｅ ａｎｄ ｎａｔｉｏｎ⁃ｓｔａｔｅ．
Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ：ｃｏｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎ； ｎａｔｉｏｎａｌ ｉｄｅｎｔｉｔｙ； ｃｉｔｉｚｅｎ； ｎａｔｉｏｎａｌｉｔｙ； ｍｏｄｅｒｎ ｓｔａｔｅ； ｐｏｌｉｔｉｃａｌ ｓｔａｔｅ
［
责任编辑：苏雪梅］
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（已满）