第３４ 卷第３ 期
２００７ 年５ 月
四川师范大学学报（社会科学版）
Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆ Ｓｉｃｈｕａｎ Ｎｏｒｍａｌ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ （Ｓｏｃｉａｌ Ｓｃｉｅｎｃｅｓ Ｅｄｉｔｉｏｎ）
Ｖｏｌ．３４，Ｎｏ．３
Ｍａｙ，２００７
我国产权理论研究（１９９７—２００６ 年）
的基本情况与态势
周ꢀ 春ꢀ 云
（
四川大学经济学院，成都６１００６４）
ꢀ
ꢀ 摘要：产权与经济发展存在着内在联系，倍受经济学界的关注。 纵观近１０ 年来产权理论的研究成果，国内学
者们在产权问题的许多方面达成了共识，取得了突破性进展，并在总结中外实践经验的基础上进行了有益探索。
但是，在不断完善社会主义市场经济体制的实践中，对于加快构建中国特色的社会主义现代产权理论的研究仍待
进一步深化。
关键词：产权理论；产权制度；产权理论研究
中图分类号：Ｆ２７１ꢀ 文献标志码：Ａꢀ 文章编号：１０００⁃５３１５（２００７）０３⁃００６３⁃０６
ꢀ
ꢀ
自２０ 世纪７０ 年代末以来，渐进式的改革模式
心和主要内容”，第一次将产权问题提到前所未有
［１］
在中国得到充分应用，取得世人瞩目的成绩。 与此
相伴，关于产权问题的理论研究和实践探索也随之
深化，尤其是１９９２ 年党的十四大确立社会主义市场
经济体制改革目标后不断取得新进展。 １９９３ 年，十
四届三中全会首次提出企业拥有“法人财产权”概
念，指出国有企业改革的方向是建立产权关系明晰
的现代企业制度。 １９９７ 年，党的十五大提出公有制
实现形式可以而且应当多样化，强调“股份制是现
代企业的一种资本组织形式，有利于所有权与经营
权的分离，有利于提高企业和资本的运作效率，资本
主义可以用，社会主义也可以用”。 ２００２ 年，党的十
六大进一步提出“通过发展公有资本参股的混合所
有制经济，使股份制成为公有制的主要形式”，要
的高度。 这些论述和概念的提出有利于产权的
流动、交易和重组，对国有经济结构、布局的调整和
国有企业的改制重组起到了极大的促进作用。 但
是，纵观近１０ 年来产权理论的研究成果可以发现，
由于存在西方新制度经济学和马克思主义经济学理
论关于产权的认识的差异，产权无疑是目前我国经
济学界十分流行却又具有不确定性含义的理论范
畴，或许因其不确定性使之成为学者们展开各自理
解含义上的产权研究。 为此，本文拟将学术界的相
关讨论作一梳理，以为今后建立健全现代产权制度
提供一个清晰的理论背景，促进产权理论研究的深
入发展。
一ꢀ １９９７—２００６ 年：我国产权理论研究的基本
情况与特点
“
放宽国内民间资本的市场准入领域”，“完善保护
私人财产的法律制度”。 ２００３ 年，党的十六届三中
全会通过的《中共中央关于完善社会主义市场经济
体制若干问题的决定》则明确提出了建立健全现代
产权制度的任务，并鲜明指出“产权是所有制的核
２００６ 年１２ 月２ 日笔者查录中国学术期刊网，
以产权理论为关键词搜索（精确法）与本题相关的
文章，共获得９７９ 条搜索结果，这９７９ 篇文章主要发
表在１９９７ 年到２００６ 年１１ 月这一时段的学术刊物
收稿日期：２００７⁃０１⁃１８
作者简介：周春云（１９６７—），男，重庆万州人，四川大学经济学院政治经济学博士研究生。
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３
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四川师范大学学报（社会科学版）
上。 从这些文章中发现有以下三个特点。 一是有关
产权理论研究的论文的增加与政府对产权问题的重
视和市场化改革的实践程度密切相关。 在十五大以
前，虽然国家正式确定了社会主义市场经济体制改
革目标，但有关产权理论研究的文章相对较少，
几种观点。
王珏认为，产权理论理应是理论经济学发展的
基本理论，到目前为止还不能说中国理论界已形成
比较完善的产权理论。 中国的产权理论要发展成
熟，关键要在实践的基础上进行理论创新。 随着经
济的发展和新技术革命突飞猛进，产权关系延伸到
人本身。 产权理论的发展应当密切关注这些新变
１９９２—１９９６ 年２２７ 篇，年均４０ 余篇。 十五大以后，
随着我国改革开放实践的发展，以产权理论为主题
的论文明显增多。 １９９７—２００２ 年分别是６２ 篇、７０
篇、７７ 篇、７９ 篇、８４ 篇、８７ 篇。 需要指出的是，２００３
年十六届三中全会后，关于产权理论研究的论文数
呈快速增势，当年便上升至１０９ 篇，２００４ 年１２７ 篇，
［
２］
化，从更广泛的角度探讨财产的权利关系
。
刘诗白认为，构建新的社会主义产权经济学，应
该是在对社会主义的财产基本制度即公有制关系的
本质和特征作深刻揭示，并通过有效的制度安排来
维护这一基本制度的稳定性的基础上，把研究主题
放在适应社会主义市场经济的产权制度的改革和创
２
００５ 年１４６ 篇，２００６ 年前１１ 月已达到１３８ 篇。 二
是关于文章内容特点可从三个时段看：（１）１９９７—
００１ 年间主要集中在产权理论研究的范围，产权的
［
３］
２
新，其中心环节是主体产权的构建
。
定义、特征、功能、结构，马克思产权理论与西方产权
理论比较，股份制与产权制度改革，多元化产权结构
的选择问题，国资产权归属及其是否清晰问题，国企
产权界定与管理，中央产权与地方产权关系，国企产
权改革与重组的目标、 模式、 道路问题等； （ ２）
李炳炎等指出，我国现代产权制度建设的理论
指导，不应是西方产权理论，而应是发展着的马克思
主义产权理论。 我国产权理论建设的目标模式应为
中国特色社会主义的现代产权理论，这一理论有三
层涵义：现代产权理论、社会主义的产权理论、中国
特色的产权理论。 只有这样的产权理论，才能担负
２００２—２００３ 年间主要集中在产权理论与经济改革
［
４］
发展的探讨，混合所有制经济与产权结构多元化改
革，建立健全现代产权制度，产权制度与国有资产管
理体制改革，推进国企产权制度改革的战略选择问
题，产权制度与公司治理问题，产权制度中的法律法
规问题等领域上；（３）２００４ 年以后的研究除继续在
上述选题上作进一步探讨外，针对国企改革“郎顾
之争”，进一步突出了深化产权制度改革的内容及
重大影响，股份制的产权特性，西方产权理论的贡献
及缺陷，马克思产权理论的现实指导意义，公有产权
维护，产权研究误区，国外产权改革的作法与比较等
问题讨论。 尤其是产权理论与市场经济理论、产权
制度改革与循环经济、产权制度与信用建设、产权制
度与和谐社会等的关系，被学者称为有前沿意义、有
交叉优势的研究课题。 三是对产权理论范畴的界
定，有多种不同的角度和方法。 围绕产权定义、产权
属性、产权内容、产权结构、产权制度、产权改革等关
键词，有的从经济关系与法权关系的联系去定义，有
的从主体与客体的关系去提炼，有的从流派体系比
较的角度去阐发，有的从经济学发展中的地位去概
括等等，不一而足。
起指导建设中国现代产权制度的任务
。
苏星认为，以马克思主义经济理论为指导，建立
适合中国情况的公有产权制度，不能照搬西方产权
理论模式。 马克思没有为我们准备现成的公有产权
理论。 我们只有通过国有体制改革实践，创造和积
累经验，并且吸收西方产权理论中对我们有用的东
西，才能逐步形成中国特色的社会主义公有产权理
［
５］
论
。
梁姝娜等认为，马克思主义产权理论是一种所
有制范式的产权理论。 马克思主义的“所有制”概
念不是一个具体的概念，而是一个描述关系的概念，
即人们在生产过程中形成的经济关系。 用“产权”
范式来说，这种关系就是产权关系。 从这个意义上
讲，马克思主义的所有制理论就是马克思主义的产
［
６］
权理论
。
苏小方等则认为，关于中国现代产权制度的最
新概括即“归属清晰、权责明确、保护严格、流转顺
畅”，至多只能是中国现代产权制度某方面的组成
部分，远远不能代表中国现代产权制度。 建立符合
中国国情的现代产权制度，应当突破现代西方产权
经济学的理论束缚和立场束缚，把中国现代产权制
度重新定义成“归属清晰、权责明确、保护严格、优
从框架体系和技术范式的角度去把握和研究我
国社会主义现代产权理论，比较有代表性的有如下
６
４
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周春云ꢀ 我国产权理论研究（１９９７—２００６ 年）的基本情况与态势
［
７］
［１０］
化配置、结构均衡”
。
维护市场经济秩序。 卢现祥认为，市场经济是一
种产权经济，市场经济的产生和发展与新的产权制
度有着内在联系，市场经济的建立实质上是一个产
白暴力认为，当前产权理论的研究存在若干误
区，其中主要有四项。 一是虚假产权理论。 将所有
权当作产权，将所有权理论当作产权理论，在产权的
名义下讨论所有权问题。 二是基础层次倒置。 生产
资料私有制是西方产权理论的基础层次和前提，而
有的学者却误以为产权理论的研究结论是：生产资
料私有制是最有效率的经济制度。 这实际上是颠倒
了西方产权理论的层次，是将理论前提当作研究结
论。 三是私有化理论。 将“虚假产权理论”与“基础
层次倒置”结合起来，便产生了误区积累：认为国有
企业改革的方向应该是私有化。 四是把“人权”当
［
１１］
权制度的建立过程
。
部分文献研究了产权制度与市场机制的作用机
理。 刘伟认为，作为一种历史的生产方式，产权制度
与市场机制是统一整体，产权制度为市场机制的存
［
１２］
在创造基础，市场运动不过是产权的实现形式
。
宋冬林认为，产权制度是划分、确定、界定、保护和行
使产权的一系列规则，是所有制的具体化和经济制
度结构中的一个运行层次。 它通过发挥激励和约束
功能、资源配置功能、收入分配功能影响主体行为和
［
１３］
“
产权”。 将劳动、劳动力甚至劳动者都仅仅看作是
市场机制运行
。
生产要素，讨论劳动的产权，讨论劳动力的产权，甚
至讨论劳动者的产权，如此在异化的社会生产结构
中，劳动者成了物，劳动成为物的过程，劳动力成为
对现行产权制度与市场经济不相适应的问题，
常修泽分析认为，近年来，随着市场化进程的推进，
产权领域中的一些深层次矛盾进一步暴露。 主要表
现在：一是产权界定“模糊”的问题突出，产权边界
纠纷日渐增多；二是产权配置失衡问题严重，表现为
各类产权的“生态分布”失当，该配置的未能配置，
不该配置的配置过多，造成产权结构失衡；三是产权
流动的机制尚未形成，该互补的不能互补，该互换的
不能互换，相当的产权处于凝滞状态；四是产权保护
不力，不仅国家和企业的资产存在流失问题，而且自
［
８］
了物的属性，劳动者的“人权”也就成了“产权”
。
宗寒的看法与白暴力的观点基本一致，也认为
目前产权理论研究存在一些误区，其表现为：一是抽
掉所有制与产权关系的内含，把产权泛化；二是不是
客观地分析各类产权存在和发展的原因、必然性和
相互关系，而是一味批判公有制，说公有权违背人
性，私有产权符合人性；三是把产权看成一切。 因
此，必须对产权和用什么样的产权观和产权理论来
然人的资产遭到侵犯的情形也触目惊心。 为此，必
［
９］
［１４］
指导我国改革实践进行深入研究
二ꢀ 近年来我国产权理论研究的新动向
一）产权制度与市场经济
。
须切实加以解决
。
关于现代产权制度在社会主义市场经济体制的
地位，程启智的观点是建立现代产权制度是完善社
会主义市场经济体制的核心，其理由是：社会主义市
场经济体制的制度基础的核心是现代产权制度；产
权制度是一个社会经济制度结构中最主要的、核心
的制度；市场经济的一切制度安排都与产权制度相
联系；一国的兴衰和经济增长状况与其产权制度高
度相关；当前中国改革和发展面临的主要体制性障
（
产权制度与市场经济理论是随着中国经济改革
发展被引起极大关注与高度重视的选题。 市场经济
之所以被认为是人类社会目前最有效的资源配置方
式，是因为它有一套健全产权制度，能使生产得到最
优配置。 十六届三中全会《决定》明确指出，建立健
全现代产权制度，有利于维护公有财产权，巩固公有
制经济的主体地位；有利于保护私有财权，促进非公
有制经济发展；有利于各类资本的流动和重组，推动
混合所有制经济发展；有利于增强企业和公众创业
创新的动力，形成良好的信用基础和市场秩序。
对产权与市场的关系，程明选认为，产权独立是
市场主体确立的财产基础，而确立市场主体是市场
发育的首要环节；无论在商品市场还是要素市场，产
权明晰都是达成交换的前提条件，而交易的实质是
权利的互换；构建一个有效的产权制度才能形成和
［
１５］
碍，其核心是产权制度
。
在现代产权制度的设计方面，王天义等认为，有
效的现代产权制度是建立良好的市场经济发展环境
和正常的市场秩序的前提，对此必须推动现代企业
制度构建进程，奠定充满生机与活力的市场经济微
观基础，要保障各种不同所有制的产权主体平等竞
争，加快混合所有制经济发展，要优化资源配置，促
［
１６］
进市场秩序和信用制度完善。 而程启智则认为，
政府改革是建立现代产权制度的关键。 其理由是：
６
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四川师范大学学报（社会科学版）
界定和保护产权是国家的一项天职；当前阻碍改革
和发展的产权制度障碍在根子上都与政府体制改革
滞后有关；在适应我国生产力发展要求的以公有制
为主体、多种所有制结构并存和共同发展的生产关
系基本形成后，对阻碍生产力和生产关系进一步发
展的上层建筑即政府本身进行改革，便成为改革的
认为，目前我国资源产权制度中还存在许多问题，突
出表现在：资源性国有资产的家底不清；资源性资产
的所有权、行政权、经营权混乱，归属界定不清；资源
产权的使用权和经营权安排失效，资产的使用效率
［
２１］
不高，流失浪费严重等
。
发展和实现循环经济需要以制度安排为基础。
蓝虹认为，产权失灵是市场失灵的重要原因，环境资
源配置中产生的市场失灵现象，从根本上讲是由于
环境资源产权结构不合理导致市场价格与其相对价
格严重偏离造成的。 应通过明晰产权，优化产权结
构，纠正价格扭曲，以市场方式解决环境资源市场配
［
１７］
关键。 常修泽也指出，建立现代产权制度需妥善
处理好以下问题：第一，要在全社会范围内协调好建
立现代产权制度与完善社会主义基本经济制度的关
系；第二，要兼顾产权制度对改革中各种产权主体之
间的关系；第三，要疏通建立产权制度中的“实现通
道”；第四，要特别注意做好产权变革中职工和经营
者身份置换问题；第五，建立现代产权制度与经济发
［
２２］
置中的市场失灵。 张小兰认为，加快发展循环经
济，必须充分发挥市场机制对循环经济的基础性调
节作用，明晰环境资源产权，形成相应的制度安排，
使环境资源的外部成本内部化，促进生态环境和基
础资源作为生产要素进入市场交易和流通，尽可能
减少环境污染和无节制使用自然资源及由内部经济
性行为导致的外部非经济性行为，从而权责利对称、
［
１４］
展和社会稳定紧密结合
二）产权制度与循环经济
。
（
环境问题在传统经济学中是一个与“公共物
品”、“外部性”有关的边缘性问题。 “循环经济”的
实质是将“环境”问题移植到经济内部，并将其核心
化。 根据制度经济学的基本原理，制度是经济发展
的“内生变量”，产权制度设计的理念与循环经济可
持续发展的思路相一致。 循环经济“３Ｒ 原则”目的
是为了实现资源的优化配置，客观上要求进行制度
设计，降低交易费用。 可见，通过建立健全现代产权
制度，对于促进资源高效循环利用具有重要意义。
循环经济发展中的产权制度研究起初是从资源
环境问题演绎而来。 徐嵩龄认为，循环经济更新了
环境在经济中的位置，将环境由经济外部的制约性
因素提升为经济内部的新的生产要素，变为经济健
［
２３］
有效地实现循环经济目标
。
总体而言，随着我国循环经济的深入发展，目前
人们对循环经济的产权制度问题愈来愈重视，但相
关研究文献还主要局限于环境产权方面，对循环经
济运行中各主体协调配合所涉及的产权界定、产权
配置、产权运营、产权保护等理论和制度较少涉猎，
循环经济中产权问题的系统性研究成果更是鲜见。
这或许是当前该领域研究的缺憾，但同样可以预料，
今后关于循环经济的产权制度研究必将成为一个
“大热门”。 因为循环经济与产权制度之间存在着
互相联系、互相制约的密切关系。 一方面，循环经济
的实现需要产权制度作为依托，产权制度促进了循
环经济的建立和完善。 没有完善有效的产权制度为
基础，循环经济根本不可能实现。 另一方面，循环经
济的发展也对产权制度的建设起着推动作用，成为
产权制度持续创新的动力。
［
１８］
康发展的内在要素、促进因素。 姚从容则认为，
环境产权是一组能够界定一个人（或组织）在环境
资源的所有、使用及收益等方面受益或受损的权利
束。 明晰环境产权对于保护生态环境、合理利用环
境资源以及保障公民环境权的意义十分重大，产权
如果得不到明确界定，环境资源利用就很难保证公
［
１９］
平、有效，公民的环境权也很有可能被随意侵犯
。
（三）产权制度与信用建设
长期以来，我国一直存在资源环境的产权不明
晰或多重产权，使其无法成为人们行为的激励机制，
无法实现资源的高效率配置。 牛桂敏认为，我国现
行的经济运行体系缺少按物质流向构造的循环链，
并且在制度上自然生态系统往往被视为是可以开放
使用的没有产权的财产，所以我国循环经建设还更
信用是现代市场经济的灵魂和生命，但信用缺
失是当前我国经济生活中一个不争的现实。 党的十
六大首次明确提出：“整顿和规范市场经济秩序，健
全现代市场经济的社会信用体系。”十六届三中全
会进一步指出：“形成以道德为支撑、产权为基础、
法律为保障的社会信用制度，是建设现代市场体系
的必要条件，也是规范市场经济秩序的治本之策。”
［
２０］
多地停留在超前性理念层次上。 郭国荣等分析
６
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周春云ꢀ 我国产权理论研究（１９９７—２００６ 年）的基本情况与态势
正是在这样的背景和趋势下，近年来学术界将产权
制度与社会信用联系起来加以分析和研究，成为我
国产权理论研究的一大“亮点”。
行业、机构和信息主体之间形成完备的信用管理、评
价、交易和奖惩机制，其核心是要形成市场主体的失
信成本大于失信收益成本。 通过构建有效的产权制
度切实保护信用社会资本，同时还必须惩戒和制约
对于产权制度与信用关系的内在联系问题，韩
国丽从经济活动的层面上解释，信用是基于交易双
方对跨期财产交易活动达成的契约关系，信用的实
质是产权转移，没有产权转移，信用也就不存在。 上
述二者间存在着密切的关联性：首先，产权制度和信
用制度是市场经济的基本制度；其次，交易双方的契
约是以产权为对象；再次，产权的转移、组合、调节要
得到交易双方的共同认可；第四，产权的获得与转移
［
２８］
经济社会中的失信行为
。
程明选在分析信誉与产权制度关系后得出的逻
辑结论是：防范和治理信用危机必须致力于适应社
会主义市场经济要求的现代信用制度的建立和完
善，而完善产权制度无疑又是我国信用制度建设的
根本。 他认为，根据我国转型期的具体情况，结合发
达国家的经验，要进一步完善我国的产权制度，必须
从国有企业深化产权改革和切实保护私人财产权两
［
２４］
的实现要利用跨期契约进行保障。 刘拥军提出，
现代产权制度是社会信用体系建设的基础，从发达
国家的经验来看，信用是内生出来的，是产权制度演
化的结果。 社会信用的维持必须建立在积极有效的
产权制度基础之上。 美国近期爆发的一系列公司丑
闻说明，不管一个社会经济发展水平有多高，仅靠个
人自律是难以保证社会信用不出问题。 没有产权制
［
２９］
方面着手。 尹小剑认为，当前从夯实市场信用基
础出发，应从产权归属清晰、权责明确对等和产权保
护严格三方面着眼于建立健全现代产权制度。 当
前，对国有企业主要是建立产权归属清晰的产权制
度，对产权明晰的民营企业和私营企业就是要严格
保护其合法的产权，对所有企业都应坚持“权责明
确对等”原则。 只有这样，市场信用机制的建立才
［
２５］
度作保障的社会信用是完全靠不住的
。
［
３０］
有关信用缺失现象及其危害，经济学界多数认
为信用缺失大大增加了经济运行中的交易成本，导
致市场秩序的混乱和巨大的经济损失。 但对其原因
剖析，张维迎认为，产权制度的基本功能是给人们提
供一个追求长期利益的稳定预期重复博弈的规则。
产权不清，人们就无须对自己的行为承担责任，也不
能从信誉中获利，自然也不没必要讲信誉。 他提出，
产权是社会道德的基础，“无恒产者无恒心，无恒心
者无信用”，毁坏了信誉的产权基础，限制了自由竞
会指日可待
。
刘拥军研究了信用建设中政府对于构建现代产
权制度肩负的责任。 他认为，尽管政府权利是推动
产权制度演进的重要力量，但这并不意味着政府可
以游离于产权制度之外，政府产权是产权制度的有
机组成部分，清晰界定的政府产权是产权制度走向
成熟的标志。 政府作为特殊信誉主体必须界定好财
产权，切实保护产权，把产权保护的责任与明确规范
自身行为联系在一起，造就以“守信”为核心的市场
［
２６］
［２５］
争，必然导致市场秩序混乱，坑蒙拐骗盛行
。
道德秩序
。
郭家虎等的看法与张维迎的观点基本一致却又
有差异，认为产权缺失是导致信用缺失的根源所在。
他们提出，国有企业和国有银行缺乏独立的产权地
位是导致我国信用缺失的主要原因，而政府对产权
随意干预、保护不力导致政府信用缺失，政府信用缺
三ꢀ 结语
产权理论是经济学的基本理论，在我国经济学
发展中具十分重要的地位。 通过对近１０ 年来相关
文献的梳理发现，我国产权理论研究取得了许多丰
硕成果，同时也得出了不少有益的启迪。
［
２７］
失也是整个社会信用缺失的重要原因
。
第一，产权理论研究要随着改革发展的实践不
断向前推进。 改革开放特别是２０ 世纪９０ 年代以
来，随着社会主义市场经济体制改革的稳步推进，全
社会对产权问题重视程度的提高和发展共识的增
进，经济学界“产权热”日渐凸现，产权理论愈来愈
成为“显学”的发展要求需要不断深化认识，拓宽领
域，指导和推动改革实践。
在治理信用缺失的对策研究方面，韩国丽认为，
完善的产权制度是建立良好信用制度的基础。 通过
建立完善的产权制度促使企业诚信经营、重塑信誉、
维护市场经济秩序乃是治本之策。 只有产权明晰，
企业才有追求长远利益的动力，只有追求长远利益
［
２４］
者才会讲诚信。 吴学军等认为，加强信用建设，
建立完善信用机制必须优化社会信用环境，在信用
第二，以与时俱进的创新精神构建中国特色的
６
７
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四川师范大学学报（社会科学版）
现代产权理论。 马克思主义产权理论是发展着的产
权理论。 我们必须以与时俱进的理论创新精神，充
分挖掘马克思产权理论宝库，吸收西方产权理论的
合理内核，结合中国具体实际，构建与我国社会主义
市场经济体制相适应的现代产权理论体系。
的变迁和经济学分析范式的演进，产权理论的研究
分析方法将逐步向现代化转轨。 我们应冲破学科壁
垒，破除从定义出发，用书本剪裁现实的先验式、教
条式套路，避免和克服两种教条主义（土教条、洋教
条），突出历史分析、实证分析、计量分析、比较研究
和定性与定量相结合的方法。
第三，产权理论研究方法的现代化。 随着制度
参考文献：
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责任编辑：李大明］
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