四川师范大学学报(社会科学版)
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34 卷第期  
2007 11 月  
四川师范大学学报社会科学版)  
Journal of Sichuan Normal University (Social Sciences Edition)  
Vol.34,No.6  
November,2007  
论经济体制转型  
对中国社会分层机制的影响  
芝  
四川师范大学政治教育学院成都610068)  
摘要借鉴西方社会分层理论的有关研究成果从经济体制改革对当代中国社会分层机制的影响这一角度通  
过分析当代中国社会在经济体制转型过程中社会分层机制的变化探讨我国社会阶层结构现代化进程中体制性因  
素的作用及影响说明经济体制的变化与社会阶层结构的变动之间具有的密切关系并认为体制性因素是影响社  
会阶层结构变化最深层的动因。  
关键词经济体制社会分层机制计划经济市场经济  
中图分类号D663ꢀ 文献标志码Aꢀ 文章编号1000⁃5315200706⁃0014⁃06  
从世界范围内看社会阶层结构现代化有三种  
这一体制的转型有紧密联系因此加强体制性因  
素与我国社会阶层分化关系研究具有十分重要的现  
实意义。  
基本模式一是在市场经济条件下完成的如西方发  
达国家二是在计划经济体制下完成的如原苏联、  
东欧社会主义国家事实上后者在20 世纪80 年  
代末期采用休克疗法强制推行向市场经济过渡  
已经完成了工业化和城市化的任务社会阶层结  
构现代化也已经基本形成但即使这样这一经济  
体制的转型仍然导致了国内各种危机的加剧和社会  
动乱的到来并由此引发了苏联东欧国家剧变三  
是经济体制转轨和社会阶层结构转型同步进行这  
是中国社会阶层结构变化所特有的不同于原苏  
东欧等社会主义国家的是中国社会阶层结构现  
代化进程是在计划经济体制下开始的由于这种体  
制性因素的严重阻碍这一进程还远远没有完成直  
到中共十一届三中全会以后我国开始从计划经济  
体制转向社会主义市场经济体制经济体制转轨和  
社会阶层结构转型同步进行这一体制转变对我国  
社会阶层结构的变化产生着深刻的影响可以说我  
国目前社会阶层结构演变中出现的很多新问题都与  
经济体制改革的核心问题就是正确地选择资源  
配置方式即处理好计划和市场的关系从计划经  
济体制转向社会主义市场经济体制意味着社会资  
源分配机制和分配方式发生了根本变化从社会分  
层的角度来说则意味着社会成员地位获得机制不  
同阶层之间相互关系发生了根本变化也就是社会  
分层机制发生了根本变化在这里我们借助马克斯  
·
韦伯的社会分层理论和美国社会学家倪志伟的市  
场转型理论来分析当代中国社会在经济体制转型过  
程中社会分层机制深刻的变革以此说明经济体制  
的变化与社会阶层结构的变动之间具有的密切关  
。  
马克斯·韦伯作为西方社会学界的代表人物,  
收稿日期2007⁃08⁃10  
作者简介李新芝(1966—),新疆石河子人四川师范大学政治教育学院副教授。  
李新芝论经济体制转型对中国社会分层机制的影响  
其社会学理论影响极大在对社会分层机制做了深  
入研究的基础上马克斯·韦伯概括出两种基本的  
社会分层机制一是依仗强制性命令的机制一是依  
仗利益状况的机制在马克斯·韦伯看来前者权  
力的实施一般是通过机构或组织的强制性命令  
乃至暴力实现这些机构或组织的主体是官僚  
机构”,代表是国家”。 在这样的统治范畴内人们  
所面对的是直接的强制性命令”,而国家通过法律  
和暴力维持和控制强制性命令实施的过程保护那  
些重要社会资源的占有结构免受反对暴力的威胁。  
国家的强制性命令权力最大量表现的往往不是这  
些暴力工具的行使而是日常的国家行政管理,  
是各种机构以国家的名义向整个社会行使强制性  
的管理权力人们与这种国家行政管理权力的关系  
是无法替代的和不以人们的需要或利益多少为转移  
在向社会主义市场经济体制转型的过程中社会资  
源分配机制和社会成员地位获得机制发生了深刻的  
变化一方面国家直接控制的社会资源比例在逐  
渐减少控制的范围和程度在不断下降与原有体制  
相联系的政治权力因素作用逐步弱化另一方面随  
着市场和其他社会机制逐渐具有了越来越重要的意  
社会成员个人的教育程度工作经历生产技能、  
事业成就等后致性因素的作用逐渐增强。  
20 世纪90 年代以来国际社会学界越来越多  
地开始关注中国由于向市场经济体制转型而引发的  
社会阶层结构变化以及其中的社会公平问题其中  
以美国社会学家倪志伟的市场转型理论较有代表  
影响也较大他指出向市场经济体制的转变将  
根本改变社会主义计划经济即再分配经济中以权力  
作为分层机制的状况。 1989他在市场转型理  
国家社会主义从再分配到市场一文中做出如  
下假定市场经济和再分配经济是完全不同的两种  
经济形态与之相联系的有两种完全不同的社会分  
层机制他认为国家社会主义再分配经济中市场的  
出现意想不到的后果是那些国家社会主义中最具  
特权的阶层或阶级即再分配者失去了他们的一些  
特权而获益的是那些处在国家社会主义等级制度  
底层的人直接生产者”。 结果是由收入和获  
得稀缺物品来衡量的不平等被缩小了他阐述了再  
分配制度中市场制造平等的机制如果工资不由行  
政命令来设定而由交换关系来确立那么生产者便  
可能具有更多的权力如果市场发挥作用那么人力  
资本有可能得到更多的回报而政治忠诚度可能关  
系不大如果在再分配经济中存在市场那么企业家  
就会成为社会经济流动的另一条途径这种情况在  
中国改革开放初期得到了反映。 1977 年到1985 年  
中国总体上的收入不平等程度降低了城市与农  
村居民的收入差距缩小了农村中农民与干部的收  
入差距也缩小了这是国家对农业政策减少干预的  
结果这时农民获得了土地他们的生产计划也更  
少受到计划者的严格控制而且可以把农产品带到  
城市市场上出售结果生产扩大了劳动生产率提  
1]260-271  
只能被动地服从  
后者即依仗利益状况  
的机制尽管依然存在权力不平等的结构但与前者  
相比内在机制可能是完全不同的在典型的形式  
这种统治建立在以某种方式保障的对财产的占  
有上以被统治者的利益需要为基础基于利益的  
权力机制常常在形式上表现为自由的利益交换  
基础上的权力与基于强制性命令的权力机制是背  
道而驰的也就是说之所以说依仗利益的权力是  
交易性一个基本的特点是它常常以服从者出  
于自身利益形式上自由的行为为基础在这一  
机制基础上产生的服从或依赖是相关行动者追求  
自己利益的结果虽然他们的服从或依赖是环境所  
1]265-268  
但在形式上以自由的交易为基础  
借用马克斯·韦伯的这一理论来考察中国可  
以看到在计划经济体制下权威的强制性命令权  
力的统治在几乎所有领域中都取代了依仗利益的、  
建立在交换基础上的统治国家直接占有了几乎全  
部重要的社会资源从而也控制了几乎全部的社会  
机会国家不仅通过行政管理机构和其他国家暴力  
机构行使着权威的强制性的命令权力而且由于在  
社会资源的占有和分配上处于绝对的垄断地位所  
有资源都由高度集权的中央政府集中起来按照国  
家的目标和意识形态取向逐级地在社会成员中对  
资源进行分配所以在这样的社会分层机制中政  
治权力作为国家命令式权力的核心基础成为不同  
阶层占有资源的决定性因素政治权力的机制成为  
资源分配的主要机制社会分层实际上是政治分层。  
2]183-216  
高了农民的收入和生活水平也提高了  
1996 倪志伟又发表了一个市场社会的崛起中  
国社会分层机制的变化》,对他的市场转型理论做  
了进一步发展为了说明市场经济对中国社会分层  
机制变化产生的深刻影响倪志伟特意把他采集的  
四川师范大学学报社会科学版)  
全国样本资料分为内地和沿海两个分样本因为与  
沿海相比内地的市场取向的改革开始得较晚再分  
配经济的因素较之沿海保留得更多分析的结果发  
在内地干部所获得的经济回报明显地要高于沿  
在沿海最开放市场经济发展比较充分的地方,  
干部与一般农工一样没有经济回报优势而企业主  
机会尝试更好发挥自己的工作潜力的机会这种社  
会分层压抑了社会阶层流动的空间和机会社会发  
展自身的活力也因此受到限制二是与一般制度安  
排相联系的具体政策的制定与实施也对我国社会  
分层机制变化产生了极其深刻的影响如城乡分割  
的户籍管理制度人民公社制度人事管理制度等。  
就城乡分割的户籍管理制度而言它将城镇户口和  
农村户口加以明确区分一个人一旦在某地注册了  
户口那么迁居他地特别是从农村迁往城市是十分  
困难的与户籍制度相配套的其他生活资料的供应  
制度人事档案制度以及劳动用工制度在农村与  
2]217-259  
的经济回报很大  
从以上分析我们可以看到经济体制变迁与社  
会阶层结构变动具有内在的紧密联系尤其重要的  
由于经济体制的变迁不仅推动了所有制结构、  
分配结构产业结构等经济基础的调整和改革而且  
引起了上层建筑的一系列变化并进而影响到社会  
分层机制发生了深刻的变化下面即从两种不同经  
济体制对社会分层机制发生的影响加以说明。  
首先计划经济体制对我国社会分层机制变动  
的影响。  
公社制联系在城市与单位制联系这就把所  
有的社会成员都置于行政控制之下从而严格地限  
制了城乡间的社会流动根据所属户口性质的不  
国家对农业户口和非农业户口两种人的就业教  
住房医疗养老等实行有差别的社会福利政策。  
同时城市人农村人这样的身份划分在很大  
程度上是由出生的地点决定的具有明显的先赋性。  
农业人口的孩子通常沿袭父母的户口只能通过升  
参军等有限的机会获得农转非的机会这不  
仅客观上把城乡人口分为两个经济利益不同的阶  
而且强化了人口对所在地区的人身依附关系从  
而限制了人口的社会流动这是在计划经济体制下  
形成的长期以来在中国社会阶层结构演变过程中  
表现出的一个鲜明特征。  
计划经济体制是依靠政府力量来推动经济运行  
的机制也就是说这种经济体制运行的根本力量是  
政府权力这就要求政府要有充分能力掌握生产和  
消费的所有信息有充分把握合理安排社会生产和  
人民生活有充分权力动员调配控制和处置所有  
的资源这些都是建立计划经济体制的基本条件。  
政府还要求所有社会成员的经济行为都必须遵守相  
应的经济行为规范即不允许也不需要个人去追求  
自己特殊的物质利益为了保证计划经济体制的有  
效实施政府必须借助制定和实施相应的制度和政  
策安排来实现因而计划经济体制对我国社会分层  
机制变化所产生的影响正是通过与之相联系的一  
般制度安排和具体政策的制定与实施来实现的集  
中表现在一是从基本经济制度层面即在所有制结  
构上追求单一公有制从社会分层角度看由于全  
部社会资源都控制在国家手中国家通过一系列制  
度性手段将所控制的社会资源分配至个人从而形  
成个人对社会资源的占有并在此基础上形成了个  
人的社会地位形成了具有特色的社会分层体系。  
个人的社会阶层地位很大程度上是先赋性或是国  
家分配的结果而且这种地位一旦确定就很难改  
对个人来说很多人一辈子因此可能就一直守  
在自己所出生的地方劳动工作生活几乎很少有  
从社会分层的角度看这一时期的社会分层机  
实际是政治分层———即主要根据人们的政治身  
政治立场政治观点政治态度),以及家庭出身  
先赋因素将人们分成高低不同的社会群体社会  
阶层结构基本上是封闭的在这种体制下国家将  
一定资源分配到一定的地位后一般就固定下来很  
少再予以改变社会成员个人一旦进入特定的身份  
或单位行政体系后相应的地位和资源就由国家提  
供保障人们的收益就已经确定他们的劳动投入与  
他们应得的各种利益没有直接关系因而使得因正  
常的社会分层和社会流动而产生的激励效应完全被  
抵消掉了严重抑制了社会成员个人的积极性阻碍  
着社会不同阶层成员之间的自由流动加剧了不同  
社会阶层之间的矛盾。  
其次社会主义市场经济体制对我国社会分层  
机制变动的影响。  
我国从计划经济体制转向社会主义市场经济体  
李新芝论经济体制转型对中国社会分层机制的影响  
意味着社会资源分配机制和分配方式发生了根  
本变化从社会分层的角度来说则意味着社会成  
员地位获得机制不同阶层之间相互关系发生了根  
本变化也就是说社会分层机制已经发生了根本变  
这一变革成为推动社会阶层结构变化最深层次  
的动因这一影响的产生同样也是通过与社会主义  
市场经济体制相联系的一般制度安排具体政策的  
制定与实施来实现的。  
种非劳动收益这就使社会成员个人收入发生了两  
个方面的变化收入来源由单一的劳动收入变为多  
元化的收入收入水平在普遍提高的基础上拉开了  
差距而收入的不同来源和收入的差距正是划分社  
会阶层的重要依据许多学者甚至主要是根据人们  
的收入来源和收入水平来划分阶级和阶层的收入  
分配制度的重大变化对我国阶层状况产生了不可忽  
视的影响它最直接的结果是出现了一个人数相当  
可观的先富人口群体和以国有企业下岗待业工人  
为主的城市贫困人口群体收入分化问题已成为当  
前人民群众越来越关心的问题。  
从基本经济制度层面即在所有制结构上看为  
适应社会主义市场经济发展的要求由单一公有制  
转向多元所有制十一届三中全会以后个体经济  
作为公有制经济的补充首先发展起来而随着个体  
经济的发展一些个体经营的企业和商店因生产经  
营业务扩大雇工人数逐渐增加成为雇工经营的私  
营企业。 1992 年初邓小平提出了判断改革开放和  
一切工作成败的三个有利于标准是否有利  
于发展社会主义社会的生产力是否有利于增强社  
会主义国家的综合国力是否有利于提高人民的生  
与一般制度安排相联系的具体政策的制定与实  
也对我国社会分层机制和阶层结构变化产生了  
深刻的影响其中最重要的有一是教育事业的大  
发展从邓小平为知识分子正名到恢复高考制度,  
“863”计划的实施到科教兴国战略的确立党  
和国家逐步确立了教育优先发展的战略地位在全  
社会形成了尊重知识尊重人才的共识教育事  
业蓬勃发展教育事业的发展不仅本身可以创造  
出大量的就业机会同时极大地推动了经济的发展,  
经济的发展又可以创造出更多的就业机会和社会流  
动的机会使人们更有可能通过自身的努力改变自  
己的阶层地位以达到提升社会地位的目的在今  
我们可以看到教育对个人经济和社会地位的影  
响越来越明显这种影响最直接的表现一是可以找  
到一个好工作二是可以获得较高的收入回报据  
研究结果显示,1995 年与1988 年相比我国的个人  
3]372  
活水平”  
为包括私营企业在内的非公有制经济  
健康发展扫除了理论和思想上的障碍。 1997中  
共十五大更是明确提出非公有制经济是我国社会  
主义市场经济的重要组成部分对个体私营等非  
4]20  
公有制经济要继续鼓励引导使之健康发展”  
非公有制经济的迅速发展成为引起我国社会阶层关  
系变化的最重要原因之一改革开放前我国的生  
产关系比较单一因而社会阶层结构也比较简单由  
工人阶级农民阶级和知识分子阶层组成改革开  
放后随着所有制结构的多元化社会阶层结构变得  
复杂起来除了原有的社会阶层外又出现了与私有  
制经济相联系的私营企业主和个体户等新的社会阶  
原来的工人农民知识分子阶层内部也不断分  
一部分人也加入到这些新的社会阶层中。  
5]228  
教育收益率从3.8%提高到5.73%  
如果说改  
革开放前我国社会成员的阶层地位主要是由某些先  
赋条件和政治态度决定的在现代社会一定的职  
业地位则是人们的社会阶层和社会地位的重要基础  
和主要表征而人们借以获得一定职业主要是由个  
人的能力技能素质和业绩决定的获得某种职业  
的从业资格技能知识素质往往又由受教育水平  
所决定事实上现在很多职业的准入资格首先是一  
定的受教育程度从这种意义上说由于教育事业  
的大发展使中国的社会阶层结构变迁在机制上发  
生了明显的转换二是干部人事制度劳动用工制  
户籍制度等方面的改革在干部人事制度改革  
方面采取了一系列举措包括确立干部革命化知识  
专业化年轻化的四化方针建立了干部离退  
休制度实现了新老干部正常交替特别是1988 年  
由于所有制发生的变化直接影响到分配结构,  
而分配结构方面的调整则直接影响到社会分层的结  
改革后通过认真贯彻按劳分配原则使人们能  
够获得与其劳动贡献相适应的劳动报酬在农村实  
行家庭联产承包责任制在城市是给企业下放决定  
工人工资的自主权拉开工人工资水平差距而  
允许和鼓励资本技术等生产要素参与收益分  
[4]22  
”  
把按劳分配和按生产要素分配结合起来,  
实行以按劳分配为主体的多种分配方式更使得社  
会成员个人除了劳动收入之外还可以获得其他各  
四川师范大学学报社会科学版)  
七届人大决定实行公务员制度对社会阶层结构的  
变化产生了积极影响因为它不仅改变了过去建立  
在家庭出身基础上的血缘分层和所谓依据政治思想  
表现的政治分层的先赋与主观的阶层评价标准调  
整了被扭曲的阶层关系使以前受到压制的社会阶  
层获得了平等的机会和权利增加了社会流动的途  
而且开始建立起干部能上能下的机制使人们逐  
步形成靠自己努力成就至上的观念使社会机体充  
满了活力劳动用工制度户籍制度改革的不断深  
也正在给社会成员提供更多的向上流动的机会  
和可能。  
其次在社会主义市场经济体制下社会阶层结  
构的变化出现了合理化的趋势我国社会成员的流  
动正在从被动服从型向主动选择型转变在计划经  
济体制下社会成员的流动是通过国家计划调配的,  
社会成员处于一种被动状态导致有的行业部门或  
单位人才积压有的行业部门或单位人才奇缺学非  
所用和用非所学的现象大量存在随着市场机制逐  
渐被引入劳动人事管理各地区部门的劳动力市场  
和人才市场的相继建立人们的流动开始从被动服  
从型向主动选择型转变这种转变即考虑了社会各  
单位的需求又尊重了流动者的意愿有利于社会成  
员和工作岗位的优化配置极大地调动了社会成员  
的积极性和创造性随着劳动人事工资等制度改  
革的深化以及社会化的社会保障制度的逐步建立,  
干部招聘制竞选制和全员劳动合同制的全面施行,  
计划经济体制下形成的身份制正在逐步走向消亡,  
社会阶层结构得到很大改善。  
综上分析可以看出以市场经济为取向的经济  
体制改革为社会成员首先是那些在过去计划经济  
体制下不占有优势地位的社会成员提供了进行经  
济和社会活动的自由空间和自由资源他们更倾向  
于利用市场经济的机会改变自己的社会地位一  
方面在市场上那些与行政权力有关的因素作用开  
始下降另一方面在市场上的成功取决于人们对市  
场机会的把握在此基础上人们不仅有可能在国  
家直接控制的身份单位和行政体制之外占有一定  
的社会资源特别是物质财富而且那些与个人相联  
系的地位标准或决定社会地位的因素也因摆脱了  
国家的直接控制而开始在一定的范围内发挥作用,  
有助于人们把握和创造市场机会如人们的教育水  
职业经验生活经历等。  
第三实行社会主义市场经济体制对社会分层  
的影响尤其体现为社会分层机制的变化中国社  
会阶层结构的转变正朝向以市场机制为基础的方向  
发展在计划经济时期由于基本消除了占有生产  
资料和财富的阶级社会阶层结构中按行政权力分  
层的等级体系成为唯一的分层体系几乎所有社会  
成员都是参照这一体系来确定其社会地位的这种  
等级地位不是经济因素分化的产物而是国家政策  
及其系列相关制度共同作用的结果是以国家权力  
为核心得以存在和运行的随着市场取向改革的深  
社会地位的获得途径多样化了一部分社会成  
员脱离国家地位安排和原有的分层秩序而直接进  
入市场个人地位从由国家通过各级单位组织的安  
排和分配到通过市场竞争来确定地位人们地位的  
升降越来越多地受到市场作用的影响个人地位越  
来越远离国家直接控制而具有更大的自主性和流动  
社会阶层的划分也从以权力为核心逐渐转向以  
市场为核心。  
我们认为社会主义市场经济体制的确立对我国  
社会阶层结构变化产生的影响不仅是极其深刻的,  
而且主要是积极的其具体表现为以下几个方面。  
首先社会阶层分化的速度大大加快社会流动  
自由化的程度越来越高市场经济强有力的利益趋  
动机制和优胜劣汰的竞争机制打破了原来人们的  
社会地位长期固定工作岗位和个人身份很难变动、  
收入分配基本平均的格局不断地改变着人们的社  
会分工和收入状况拉开了人们的收入差距市场  
经济打破了城市和乡村的分割地区和行业的隔绝,  
人们在经济利益的驱使下按照市场的需要在城乡  
之间地区之间行业和部门之间自由流动选择职  
再加上优胜劣汰的激烈的市场竞争不断地改变  
着人们的社会地位变换着人们所从事的工作。  
同时应该指出的是由于我国体制改革的渐进  
性特点还并未从根本上改变过去的社会分层机制。  
如作为原有制度基础之一的城乡分割制度并没有  
随改革的发展而彻底废除而仍在一定范围内起作  
近年来城乡之间多种差距的重新拉大特别是  
城乡之间收入差距的拉大其深层次的原因之一仍  
然是这种城乡分割制度而城乡之间出现的大规模  
李新芝论经济体制转型对中国社会分层机制的影响  
6]44-51  
社会流动也仍然是在城乡身份差别的基础上进行  
并未从根本上改变二者在权利机会和收益上的  
不平等状况所以一方面市场经济的推进在一定  
程度上提供了进行经济和社会活动的自由空间和自  
由资源制造了大量上升流动的机会尤其是市场经  
济体制的成长和发育正促使社会分层机制发生重  
大的变化但另一方面传统的制度结构仍然是社会  
分层结构演变的基础之一过去的社会分层机制还  
未从根本上得到改变有学者提出在现阶段的中  
国社会事实上存在着三种主要的社会资源分配关  
即权力授予关系市场交换关系和社会关系网  
真正完全意义上的市场型社会分层机制还有  
待完善  
总的说来我国经济体制变迁对社会分层机制  
和社会分层结构的影响是深刻的同时由于中国  
的经济体制改革是在政府主导下进行的以及所受  
到的文化传统的影响在中国从计划经济体制向社  
会主义市场经济体制转型的过程中在阶层结构变  
动中传统计划经济中的国家权力影响以及市场经  
济中的市场化因素影响是并存的这就可能对社  
会分层产生一些消极作用这是我们必须要尽力防  
范和努力克服的。  
参考文献:  
1]马克斯·韦伯经济与社会下册[M].林荣远译北京商务印书馆,1997.  
2]边燕杰市场转型与社会分层美国社会学者分析中国[M].北京生活·读书·新知三联书店,2002.  
3]邓小平文选第三卷[M].北京人民出版社,1993.  
4]江泽民文选第二卷[M].北京人民出版社,2006.  
5]段若鹏等著中国现代化进程中的阶层结构变动研究[M].北京人民出版社,2002.  
6]张宛丽现阶段的社会群体利益关系[J].浙江学刊,1997,(1).  
On the Influence of Economic System Transformation upon  
Chinas Social Stratification  
LI Xin⁃zhi  
Political Education Institute, Sichuan Normal University, Chengdu, Sichuan 610068, China)  
Abstract:In the light of the related achievements of western social stratification theories, from the  
perspective of the influence of economic system reform upon China’ contemporary social stratification  
mechanism, and through an analysis of the mechanism changes in the course of China’s economic system  
transformation, a discussion is focused on the role and effect of the systematic factors in the modernization  
of social stractum structure, to illustrate the close relation between the economic system changes and the  
social stractum changes and to suggest that systematic factors are the underlying factor affecting the social  
stractum changes.  
Key words:economic system; social stratification mechanism; planned economy; market economy  
责任编辑李大明]