第３３ 卷第４ 期
２００６ 年７ 月
四川师范大学学报（社会科学版）
Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆ Ｓｉｃｈｕａｎ Ｎｏｒｍａｌ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ （Ｓｏｃｉａｌ Ｓｃｉｅｎｃｅｓ Ｅｄｉｔｉｏｎ）
Ｖｏｌ．３３，Ｎｏ．４
Ｊｕｌｙ，２００６
从国际经验看政府在中小企业
自主创新中的角色
黄宇峰，蒋ꢀ 丹
（
四川师范大学经济与管理学院，成都６１００６８）
ꢀ
ꢀ 摘要：在２０ 世纪９０ 年代以来我国国民经济的快速增长中，工业新增产值的近３／ ４ 是由中小企业创造的。 经
济全球化下的市场竞争对我国中小企业的创新提出了更高的要求，而我国大多数中小企业的技术及设备还相当落
后，技术进步与技术能力成为制约中小企业发展的突出“瓶颈”。 通过比较分析不难发现，中小企业的科技创新离
开政府的引导、支持是难以实现的，特别是对处于经济转轨时期的我国而言，更需要政府采取有效的措施，加快有
关法律和政策的制定，理顺管理体制，建设服务体系，为中小企业的自主创新建立良好的环境。
关键词：国际经验；中小企业；自主创新；政府
中图分类号：Ｆ２７６ꢁ ３ꢀ 文献标识码：Ａꢀ 文章编号：１０００⁃５３１５（２００６）０４⁃００４１⁃０４
ꢀ
ꢀ 十六届五中全会审议通过的《中共中央关于制
些国家经济衰退、维持社会经济的均衡发展、实现体
制顺利转轨的重要保障。 近１０ 年来，国外中小企业
的科技创新积累了一系列的成功经验，特别是政府
承担了重要的角色，做法值得我们借鉴。
定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议》
提出：“十一五时期必须提高自主创新能力，把增强
自主创新能力作为调整产业结构、转变经济增长方
［
１］
式的中心环节。” 这要求我们必须把增强自主创
新能力作为科技发展的战略基点和调整经济结构、
转变经济增长方式的中心环节。
一ꢀ 国外政府在中小企业创新中的作用
１ꢁ 完善立法，保障创新
为鼓励和规范小企业发展，美国从１９５３ 年开始
制定《小企业法》，作为保护小企业的基本法。 以后
陆续颁布的一系列法律，对小企业的融资、担保发展
发挥了重要作用。 《小企业技术创新法》（１９８２ 年）
和《加强小企业研究与发展法案》（１９９２ 年） 为小企
业高技术研发的计划———“小企业创新研究计划”
和“ 小企业技术转移研究计划” 提供了立法依
在２０ 世纪９０ 年代以来我国国民经济的快速增
长中，工业新增产值的近３／ ４ 是由中小企业创造的。
此外，中小企业还在提供就业机会、缓解就业压力及
［
２］４７９
保持社会稳定方面发挥了重要作用
。 在我国加
入ＷＴＯ 后，经济全球化下的市场竞争对我国中小
企业的创新提出了更高的要求，而我国大多数中小
企业的技术及设备还相当落后，技术进步与技术能
力成为制约中小企业发展的突出“瓶颈”。 从近几
年来的发展来看，不管是美国、俄罗斯、东欧，还是东
南亚各国，中小企业科技创新的发展已成为抑制这
［
３］１６６
据
。 日本在促进中小企业创新方面也颁布了
《中小企业创造活动促进法》、《新事业创出促进
法》、《中小企业经营革新支援法》等法规，使中小企
业开展新技术研究开发、生产高附加值产品及实现
收稿日期：２００６⁃０２⁃１６
作者简介：黄宇峰（１９６８— ），男，四川西昌人，四川师范大学经济与管理学院副教授；
蒋丹（１９７８—），女，四川岳池人，四川师范大学经济与管理学院讲师。
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四川师范大学学报（社会科学版）
产业化计划中可获得低息贷款和设备投资减税、研
项基金将交由葡萄牙中小企业投资公司、中小企业
资本公司（ＰＭＥ—Ｃａｐｉｔａｌ）、葡萄牙商业银行等专业
金融机构共同按照常规进行管理。 葡政府希望利用
该基金扶持中小企业的技术开发和实现科技成果的
［
３］２００—２０１
究开发委托费和补助金等多种支援
。
除了美国、日本外，其他国家或地区也制定了各
种法律法规。 韩国宪法第１２３ 条第三项就规定保护
并培育中小企业，专门支持中小企业的研究与开发
的法律有《科技创新特别法》、《产业技术研究组合
育成法》 等， 以及《 中小企业创立支持法
［
７］
转化。 一向注重大企业的韩国政府也从１９９７ 年
开始积极探索发展规模小、见效快、技术含量高的
“风险企业”，并于１９９８ 年９ 月制定了５ 年发展２ 万
［
３］２６８—２９９
［８］４８—４９
案》
。 德国依据《中小企业研究与技术政策
家“风险企业” 的计划
。 政府中小企业管理
总方案》设立了专项基金，对中小企业的技术开发
提供资助。 意大利《扶植小企业创新与发展法》规
定，对资助中小企业的风险投资公司提供免税优惠，
并为中小企业技术创新提供优惠中期信用政
局、财政经济部、生产资源部、科学技术部和情报通
讯部等有关部门在资金、技术、人力、占地面积都对
“风险企业”提供特殊的优惠待遇。
５ꢁ 政府搭台，企业受益
［
４］４８—５１
策
。
一些发展中国家特别是东南亚一些国家，看到
金融危机中大企业纷纷落马而小企业充满活力，也
开始把注意力转到中小企业科技创新上来。 马来西
亚政府成立了中小企业发展机构，重点加强中小企
业和大企业的联系，以进行技术转让活动和拓展海
外市场。 它还在中小企业科技创新方面提供多方面
的财务津贴，包括科研开发和开发工作耗费的资金、
企业职工技术培训的学费（超过５０％），以及参加国
内外商品展销会的开销等。 泰国政府除了向致力于
科技研究、开发和应用的私人投资者发放长期、低息
贷款外，还承担这类企业的部分科研咨询费用。 印
度政府近年来利用德国和丹麦的援助，在全国设立
了五个新的培训中心，帮助中小企业进行科技创新，
尽管各国的立法思想不一，但基本上都有一个
中小企业基本法性质的法律，并通过各种配套法律
实现。
２
ꢁ 配套政策，落实措施
各国除了运用立法这种最具强制力的手段外，
还制定、实施了一系列配套的政策体系和措施，按支
持方式可以分为直接资助和间接资助两类。 其中，
直接资助的形式有：①政府资金直接投入到中小企
业；②政府对高科技中小企业的股权投资；③提供政
府贷款，如德国国有开发银行、加拿大商业发展银
行；④政府资金直接资助产学研合作及技术转移计
划。 间接资助的方式包括税收优惠、贷款担保、股权
担保等其他金融支持，以及成立管理机构、提供人员
提高产品质量， 帮助达到国际质量标准， 获得
［
５］２３—２５
［９］
培训和咨询服务、建立孵化器等多种手段
ꢁ 政府资助，加强培训
。
ＩＳＯ９０００ 证书
。
３
国外实践证明，中小企业的科技创新离开政府
的引导、支持是难以实现的，政府应通过制订计划，
促进中小企业科技进步。 特别是对处于经济转轨时
期的我国而言，更需要政府采取有效的措施，切实加
强引导，加大支持和管理力度，为企业的科技创新建
立公平、公正、公开的竞争环境。
德国政府对中小企业的创新支持体现在为职工
技术教育方面的投入，各地都有政府部门开办的为
当地中小企业培训学徒工、对中小企业职工进行知
识更新、改行培训的职业技术教育中心，经费由政府
拨款。 政府也帮助一些中小企业就近到有条件的大
企业培训职工，甚至在必要时提供资助。 德国政府
还规定企业必须从销售收入总额中提取一定经费用
于对技术工人的培训和后续教育。 职工就业前必须
经过培训并取得一定的职业技能认证，方能从事本
二ꢀ 我国政府在中小企业自主创新中的角色建
议
１ꢁ 建立健全法规，改善中小企业自主创新法制
环境
［
６］８２—８５
职工作
ꢁ 政企合作，建立基金
。
在我国，中小企业技术创新政策体系建设起步
较晚，尚未形成科学完善的系统。 不仅《中小企业
基本法》尚未制定出台，就是已经颁布实施的《中小
企业促进法》中仍有许多问题有待进一步做出具体
化的规范，如，中小企业发展基金的设立和使用管理
４
葡萄牙政府最近设立一种名为ＰＭＥＩＡＰＭＥＩ 的
中小企业风险投资基金，共计３ 亿多欧元，首期拨付
７０００ 万欧元，预计２００６ 年基金总额将翻两番。 该
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黄宇峰ꢀ 蒋ꢀ 丹ꢀ 从国际经验看政府在中小企业自主创新中的角色
办法、中小企业信用担保管理办法以及特定中小企
业税收优惠办法等，而这些问题正是落实《中小企
我国中小企业的主体构成。 目前，制定实施鼓励扶
持传统产业中小企业技术创新的政策法规工作亟待
提上议事日程。 此外，现行多数政策并未触及“如
何提高中小企业技术创新能力” 这一核心问题，而
这一核心问题是我国构建创新政策的基本出发点和
立足点。 而且，我们对中小企业技术创新的软环境
（包括制度环境、管理体制环境，以及社会文化环
境）重视不够。
［
２］４８４
业促进法》的关键
。
应遵照市场经济发展规律和国际通用的规则，
尽快清理和修正现有那些不利于中小企业健康发展
的条款和规定，以《中小企业促进法》为依据，建立
健全适应市场经济体制、符合中小企业特点的技术
创新法律法规体系。 既要继续充实技术创新供给方
面的政策，又要制定出台有关满足中小企业技术创
新需求方面的政策，如：政府采购政策；保护知识产
权，维护创新者的权益；营造公平竞争的市场环境，
使企业的技术创新要素能自由流动和及时获得优化
配置；制定促进企业的技术进步法规，强制设备更新
换代，提高设备的平均折旧率；国家定期公布淘汰设
备与产品，对继续使用生产者予以处罚；强制关、停、
并、转技术落后、污染严重、浪费资源的企业等。
３ꢁ 加快投融资体系改革，改善中小企业自主创
新融资环境
技术创新需要资金的投入。 截止２００４ 年底，我
［
１０］２８８
国登记注册中小企业总数达３６５ 万家
，众多中
小企业技术创新面临资金保障不足的问题，主要表
现为三个方面。
第一，中小企业间接融资渠道不畅。 我国各地
政府普遍从财政资金中拿出资金建立融资担保基
金，通过政府提供政策性贷款担保机制来解决中小
企业贷款难的问题，但由于人们对政府担保的认识
存在一些偏差，担保公司、银行在受益与风险承担方
面存在明显的不对称的矛盾，加之政府担保金的补
偿机制大多没有建立起来，因而影响担保工作的顺
利进行。 中小企业贷款难的问题依然非常突出。
虽然国家十分强调银行要加大对中小企业贷款
支持力度，但随着国家专业银行商业化改革进程的
加快，特别是银行普遍推行贷款项目经理制、贷款员
责任制等，银行开始关注资金的安全性、流动性、增
值性。 而由于中小企业成立年限短，缺乏信用积累，
并且企业的特点决定了其很少有实物资产可以用做
银行贷款抵押，因此，很难从银行取得信贷资金的支
持。
２
ꢁ 理顺管理体制，完善中小企业自主创新政策
环境
我国对中小企业分部门管理，造成不同经济成
分、行业的中小企业在竞争地位上的不平等，不利于
中小企业的技术创新。 应成立类似美国的小企业管
理署（ＳＢＡ）、日本的中小企业厅，具有统一管理各种
经济成分、各行业的中小企业合法授权的管理机构，
协调政府各部门有关促进中小企业发展及其技术创
新活动的法律、政策等问题。
从现行的中小企业技术创新的相关政策法规来
看，与大企业相比，中小企业技术创新的政策工具的
数量和适用数量偏少，在适用方面不够公平。 政策
体系的构架结构也存在着明显的不足。 我国技术创
新政策过分偏重“供给”方面，而忽视技术创新的需
求方面。 这种结构从长期看，容易诱发企业的依赖
心理，产生“要政策、争政策”的渴望，不利于企业的
自我发展和竞争能力的提高，同时也由于“长期输
血”，给政府造成沉重的负担。 因此，应相应增加
第二，民间投资尚未启动。 虽然我国民间资本
已经比较丰富，居民储蓄余额高，但由于缺乏有效的
金融制度安排，这些民间资金并不能通过风险投资
基金或者以“天使资本”的形式投入科技型中小企
业。
“
政府购买”等增大需求的政策。
现有的政策法规多以科技型，特别是高科技中
第三，风险投资机制不健全。 风险投资无疑是
适合高新技术企业成长特点的融资渠道，但受我国
体制、法规不健全以及风险资本退出机制不完善等
的制约，已成立的一些风险投资公司也难以真正按
风险投资机制运作，对科技型中小企业的发展还没
有发挥出太大的作用。
小企业的技术创新为对象，诸如“火炬计划”、中小
企业孵化器、科技型中小企业技术创新基金等。 对
其他类型中小企业技术创新问题，如，制造业、服务
业中的中小企业的技术创新问题，特别是中小企业
工艺创新重视不够。 传统产业仍然是我国的经济增
长和出口贸易主力，传统产业中的中小企业仍然是
许多自主创新型的高新技术企业，规模普遍比
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四川师范大学学报（社会科学版）
较小，自有资金不足，对银行而言风险偏大，因此，往
往难以获得贷款支持。 为了促进扶持这些企业，政
府可成立专门的担保公司，为企业提供担保。 政府
财政出资专门设立自主创新型中小企业贷款的担保
基金，为创新型企业的融资提供担保服务，是我国自
主创新金融支持制度的必然选择。 设立贷款担保制
度，既可以有效减轻政府出资的压力，还可以充分有
效地利用商业银行贷款和民间资金，建立多点投资
环境，有利于提高对中小企业技术创新项目的选择
和投资效率，从而形成“企业有所创新、银行有所借
款、政府有所保证” 的有效机制以及较合理的贷款
担保和开放的资金供应系统，从金融支持上促进中
小企业的创新发展。
立有效运行机制，整合社会科技资源，形成全社会、
开放式、网络化的技术创新服务网络，为中小企业技
术创新提供有效的支撑和服务。
我国现已存在的各种服务机构不但数量不足，
难以满足中小企业发展的需要，而且服务机构的功
能不完善，缺乏专业化服务内容，服务质量和水平不
高，还不能完全承担起沟通研究机构与中小企业、中
小企业与市场的重任。 中小企业技术创新支撑体
系，特别是基础性服务设施有待进一步完善。
所以，除了在政策上应进一步积极推动中小企
业的改革和拓宽中小企业融资渠道之外，还应加紧
研究制定相关法律、法规，完善中介服务机构服务标
准和行为规范，建立健全激励机制，促使中介机构提
高服务质量，树立良好信誉，进一步发挥和完善技术
创新中介服务机构的职能，为企业提供技术、信息、
人才、金融、法律、政策等方面的咨询、培训、评估服
务。 同时，还应充分利用现有条件和资源，进行优化
配置和整合，以城市为依托，形成面向企业，特别是
中小企业的区域性、专业性技术创新服务中心，逐步
形成符合市场经济规律、开放式、网络化的技术创新
服务体系，有重点地引导和扶持中小企业技术开发
和成果转化，提高中小企业的技术配套能力。
４
ꢁ 加强服务意识，加快中小企业自主创新服务
体系建设
世界各国中小企业技术创新经验表明，中小企
业技术创新活跃程度、成功机率与该国该地区中小
企业技术创新支撑体系发达度密切相关。 发达完善
的技术创新支撑体系有利于降低中小企业技术创新
的风险及成本，提高其积极性及创新成功的机率。
我国中小企业的技术创新能力和水平比较低，用于
研究开发方面的投入低，技术创新更有赖于外界的
合作和支持，需要建立和完善技术创新中介机构，建
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［
责任编辑：李大明］
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（已满）